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艾福瑞美国公司因合规问题被美国国家期货协会处以5万美元罚款

2014/02/1 14:28 · Forex Magnates

美国国家期货协会今天向公众宣布,对前零售外汇经纪商——艾福瑞美国公司处以5万美元的罚款。艾福瑞美国公司是由俄罗斯外汇经纪商艾福瑞创建的,旨在为美国客户提供零售交易服务。艾福瑞美国公司位于纽约,作为得到授权的外汇交易商会员、期货经纪商和零售外汇交易商,受美国国家期货协会的监管。去年9月份,艾福瑞宣布退出美国零售市场,将客户移交给福汇集团。

据今天发布的公告显示,20136月,美国国家期货委员会的交易行为委员会对艾福瑞美国提起诉讼,指控该经纪商违反合规义务,未能向美国国家期货协会的外汇交易报告执行监管系统提交完全交易报告,并且未能保留要求的交易记录(合规条例2-48 和2-10)。

另外指控称,艾福瑞违反合规条例2-36(e),未能对其员工和代理商的外汇业务行为进行持续监管。最初,艾福瑞对指控进行了回应,对指控表示否认。

随后,艾福瑞承认其在提交缺失的Fortress模式交易数据方面存在困难,但是声称缺失数据是计算机编程错误的结果,而不是监管方式的问题,也不是公司部门监管的问题。

18日,美国国家期货协会专家组确定艾福瑞违规,并要求该经纪商在30天内支付5万美元的罚款,在解决协议中为艾福瑞提出确切建议。

此次事件及其结果是艾福瑞等外汇经纪商选择退出美国零售市场的原因之一。除了很高的资本要求,在美国开展业务需要更高的报告水平,要承担高额处罚的风险(相对于其他地区),只有几个主要经纪商现在还在承受这样的高压。

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(作者:Avi Mizrahi  编译:我本豪情)







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