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澳大利亚证券投资委员会向地方法院起诉差价合约交易商操纵市场

2014/02/1 15:09 · Forex Magnates

澳大利亚金融市场监管机构——澳大利亚证券投资委员会最近展示了自己的勇气,使其受到全球监管机构的尊重。

今天,澳大利亚证券投资委员会宣布,对该监管机构认定的涉嫌市场操纵的新南威尔士州的差价合约交易商提起刑事指控,今年124日,布里斯班地方法院对此案进行了审理。

被告是Casuarina的即日买卖投机商Kristoffer John Watts,该监管机构指控其在2011922日到2012327日期间与Austpac Resources NL和Smarttrans控股有限公司进行差价合约交易。

澳大利亚证券投资委员会指控称,2011922日到2012327日期间,Watts先生与Austpac Resources NL进行了302笔在澳交所上市的APG股票的差价合约交易,对APG股票的交易价格产生了虚假和误导性的影响。

通过6个月的调查,澳大利亚证券投资委员会确认,Watts先生通过直接市场账户进行交易。在这种模式下,差价合约发行商对冲客户交易仓位,其在澳交所的证券有相同头寸的变动。

据澳大利亚证券投资委员会的调查显示,2011922日到20111021日,Watts先生与Smarttrans控股有限公司进行82澳交所上市的SMA股票的差价合约交易,对SMA股票的交易价格产生虚假或误导性的影响。

2012113日,Watts先生进行澳交所上市的APG股票的相关差价合约交易,对APG股票的交易活跃性产生了虚假和误导性的影响。

在其124日最初的庭审过程中,Watts被要求交出护照,接受有条件保释,直到下次听证会召开,但听证会具体日期尚未确定。

按照2001公司法第一章的规定,如果Watts被认定有罪,将最少受到49.5万美元的罚款,或10年监禁,或二者兼有。

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(作者:Andrew Saks McLeod  编译:我本豪情)







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