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CySEC要求CIF提交客户数据,以发展新的风险监管

2014/02/4 15:39 · Forex Magnates

塞浦路斯金融市场监管机构,塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)于1月29日宣布一项针对其成员进行风险监管的项目将于未来12个月内推出。

该通知编号CI144-2014-05,于2013年1月29日发布,包括一项塞浦路斯投资公司(CIFs)必须完成且提供相关客户信息和金融风险的表格,并在2014年2月3日提交给CySEC。

要求提交的信息是基于每家投资公司2013年的各项数据 – 包括诸如活跃客户总数和客户类型(零售、机构等)详情的数据。另外,还要求提供公司专有账户中的客户交易量(以欧元计),以及做市交易量和年终客户资产余额(包括资产负债表),其他国家具体数据中,还有涉及一些其他的相关领域。该表格副本作为通知的一部分,可在CySEC网站上找到。

CySEC要求CIF2月3日完成并提交表格

CySEC表示,最初是希望与各公司展开合作,利用塞浦路斯投资公司的集体反馈制定相应程序,旨在创建新的框架。

这些变化将在CySEC的监管下,根据注册进行分类:

  1. 塞浦路斯投资公司(CIFs)
  2. UCITS管理公司
  3. 行政服务供应商(ASPs)

ASPs和UCITS并未接到必须提交附加表格相关信息的通知。监管机构提高透明度和有效监管的目的有助于确保金融健康,同时,公司状况可以很容易确定下来,该监管机构表示正在制定一个风险监管框架,可能需要一年多的时间才能完成。cysec-logo-300x111

新的风险监管框架(RBS-F)计划将包括该委员会在加强其监管能力时使用的流程和程序、方法和软件工具。

监管机构采用高科技,通过新方法使用软件系统

尽管该项目预计将于2015年完成,但提到的软件工具预示着可能采用一个集中电子档案或报告系统。

结合根据RBS-F制定的其他程序,它旨在让CySEC通过评估了解每个监管机构面临的风险来确定其监管方法,因此,各公司需要提交详细的财务、客户账户和交易数据与信息,以便监管机构根据不同的运营风险,确定风险的各个等级。

这些变化可能会给监管机构在处理各公司面临的内部和外部风险上,受益匪浅。

CySEC是多个外汇监管机构双边与多边理解备忘(MoU)的一部分,采用数据收集/提交,且利用集中软件系统(类似于NFA利用WinJammer让其成员提交报告)等现代方式对其成员进行评估,有助于创建当地市场的完整性,因为,塞浦路斯既是投资者竞相到达的目的地,又是有效的监管中心和金融中心。

作者:Steven Hatzakis   编译吴珂睿







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