您的位置:汇亨中文网 > 行业监管 > 正文

注意您的Tweets – SEC针对误导性社会媒体文章罚款10万美元

2014/02/4 15:47 · Forex Magnates

美国证交会(SEC)于1月30日周四宣布对纽约资金经理人及其公司通过Twitter、电子邮件和其他通讯手段发布其投资建议与共同管理基金大获成功等假消息的行为进行罚款。

Mark A. Grimaldi同意支付10万美元的罚款,同时,其公司接受了谴责,并遵守某些承诺,包括保留独立合规顾问三年。

美国证交会(SEC)的法令声明,Grimaldi在Twitter上发表了一些误导性言论,如在其消息中声称对模范投资组合做出担保,“S&P 500在过去10年中翻了一倍。”即使Grimaldi前三年并未涉及模范投资组合绩效,他仍做出了以上言论。

该案件的重要性在于提醒资金经理人、算法交易程序、信号服务供应商和经纪商,可能要对其通过社会媒体发表的言论负责。一些EA程序员和复制交易倡导者依赖于公布交易结果,进行自我宣传,至少在美国是这样。

Grimaldi被人气作者Suze Orman打造成为了“投资大师”、“个人理财专家”,并经常出现在美国日间的电视节目中。2011年,Orman女士散布了约5万条免费订阅体验,其一年的订阅费用为63美元,很有可能正是这次的宣传引起了监管机构的注意,发现了Twitter的滥用行为。SEC

美国证交会高级副主管Sanjay Wadhwa在声明中解释道:“该证券法要求投资顾问透露实情,在广告宣传中向投资者说明全部情况,Grimaldi及其公司必须对利用社交媒体和广泛传播讯息手段发布成功等虚假消息,以吸引更多业务的行为负责。”

根据SEC的法令,Grimaldi利用名为资金导航的通讯媒介来招揽客户,该媒介拥有超过65000名用户。2008年,美国证交会(SEC)通知可根据规定利用实时通讯为基金打广告,但禁止散布虚假或误导性广告。

美国证交会法令列出了一些Grimaldi通过实时通讯发布的一些误导性广告。例如,2011年12月,他们声称其基金在“世界375项分配基金中名列第一。”然而,2010年10月13日至2011年10月12日期间,一直都在广泛散布该排名,而该基金在其他时间段相关绩效更差。

作者:Avi Mizrahi   编译吴珂睿







无觅相关文章插件,快速提升流量