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美国监管机构控告两名合谋运行外汇庞氏骗局的诈骗犯

2014/02/21 11:56 · Forex Magnates

CFTC

美国金融监管机构控告了两名北卡罗莱纳的居民以 操作外汇庞氏骗局来提供虚假和误导性信息欺骗客户。美国监管机构——商品期货交易委员会(CFTC)报道,美国地方法院(北卡罗莱纳东部地方法院)对被告Ron Earl McCullough 和 David Christopher Mayhew以欺诈手段招揽11个人在外汇市场上进行交易提出强制执行。

由McCullough 和 Mayhew合谋进行为期三年的庞氏骗局以欺诈手段招揽了230万美元。美国商品期货交易委员会(CFTC)对两这名诈骗犯的一系列活动进行控诉,控诉的具体内容包括,歪曲外汇交易的风险,无信义担保客户的本金返还,虚假承诺高额回报(包括短时间内的双重回报),并没有透露他们打算用客户资金来支付其他客户和个人开支的本金及宣称的利润。

另一个庞氏骗局

正如许多虚假投资计划一样,McCullough 和 Mayhew利用客户的资金作为周转资金支付给’其他’客户来企图隐藏他们的欺诈本质。 在世界上最大的经济体中庞氏骗局并不少见。 美国商品期货交易委员会(CFTC)针对金融诈骗案发动“战争”尤其在2008年Madoff案中战果累累,也见证了前NASDAQ主席Bernard Madoff非法运行数十亿美元骗局的溃败。 字新的Dodd-Frank规则实施以来,美国监管机构已加快了他们外汇差额贸易的步伐,新的多德 – 弗兰克裁决被部署的方式。

2008年8月美国商品期货交易委员会(CFTC)成立了一个专门监控外汇市场的新部门。 在当时的新闻发言中,美国商品期货交易委员会评论了自本世纪(2000年)以来的多起诈骗案。它提到,2000年颁布了商品期货现代化法案,之后,美国商品期货交易委员会(CFTC)已经执行了近100起执法行动,打击了包括企业和个人在内的非法销售外汇期货和期权合约的行为。 到今天为止,美国商品期货交易委员会(CFTC)已罚获约5.6亿美元的民事罚款金以及归还投资者共计4.5亿美元的损失金。

针对最新金融欺诈,美国商品期货交易委员会(CFTC)还提到了Travis Maurice Cox案的细节,因为它是一个独立但相关的问题。针对Cox代表其汇交易伙伴作为募捐代表接连进行的欺诈行为,美国商品期货交易委员会(CFTC)对Cox发出了行政命令。Cox误导了5名投资者并从投资者那里欺诈了130万美元。 Cox一直都被以为持有美国证券交易委员会注册号,编号为5609583,但在2011年却销声匿迹了。

行政命令的具体内容显示,Cox必须将130.601095万美元归还给受骗客户,并支付33万美元民事罚款。 此外,Cox被永久禁止在美国商品期货交易委员会(CFT)监管下的所有金融交易活动。

针对McCullough 和 Mayhew的指控还在继续。特别通知指出,在针对McCullough和 Mayhew的指控案中,美国商品期货交易委员会(CFT)对他们进行了民事罚款及赔偿,归还非法所得,永久禁止任何金融交易和注册行为,并令其永不得违反联邦法律法规。

美国商品期货交易委员会(CFT)对任何的外汇欺诈都相当严肃对待,并一直在其网站上为个人投资者提供交易指南。 这些信息包括了骗子所使用的骗术技巧,投资者可以使用审核计划进行验证。

作者: 







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