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美国商品期货交易委员会(CFTC)就盗窃案取消Forex CTA Veruus Wealth Management的注册

2014/02/22 12:23 · Forex Magnates

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美国商品期货交易委员会(CFTC)最近取消了Veruus Wealth Management有限责任公司的注册决定反响很强烈。该有限责任公司之前以以经营提供外汇账户管理服务的Commodity Trading Advisor (CTA) 和Commodity Pool Operator (CPO)进行过注册。之后美国商品期货交易委员会(CFTC)确认该公司的真实目的后决定对其2013年8月21日的注册予以撤销

根据新闻发布情况来看,CFTC采取此次行动,根本是由于Veruus曾使用Veruus的外汇管理帐户从事民事盗窃和转换投资。 当时该公司对此没有做出任何回复,就在上个月CFTC的审判官就此作出判决,将于2014年1月7日对该有限公司的CPO和CTA注册予以撤销。

CFTC早于2013年8月21日通知了Veruus CFTC将对其注册予以撤销,撤销的根本原因就是上文说到的该公司民事盗窃和转换投资(具体信息可参考2013年8月21号CFTC的新闻发言稿6688-13)。当时该公司对此没有做出任何回复,CFTC的审判官判决将于2014年1月7日对该有限责任公司的CPO和CTA注册予以撤销。

以往法庭案例和投诉

据新闻发布会消息显示,作为撤销注册的依据,判决官发现丹佛以及科罗拉多州级及市级地方法院早于2012年11月28日针对Veruus的私人控诉的违约案(其中原告指控被告欺骗他们对Veruus管理的外汇交易账户进行投资)进行了审理。丹佛地方法院也发现了Veruus确实进行了民事盗窃和转换投资,且被骗的投资金额达339517.79美元。审判官的判决对该有限责任公司成了最后通牒,并于2014年2月6日到期,同时将由CFTC于今天予以宣布。

丹佛的一家公司曾试图于2012年11月撤回其作为NFA外汇公司名称的注册记录,但是该撤销由于正在进行的诉讼案和调查被搁置了。

几名CFTC的执法局(DOE)工作人员也参与其中,包括Susan B. Padove, Elizabeth M. Streit, Joy McCormack, Scott R. Williamson, Rosemary Hollinger, 和 Richard B. Wagner。

今天对于商品期货交易委员会新闻办公室来说确实是繁忙的一日。接下来的他们还要处理一大堆由于之前负责监管美国衍生商品交易市场的机构采取的监管行动查出问题而来寻求撤销注册的公司。完整的新闻稿副本请于CFTC网站上查找。

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