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Questrade因严重违反AML遭到加拿大FINTRAC罚款

2014/02/24 10:27 · Forex Magnates

download (4)加拿大专门负责监督洗钱和恐怖主义融资的金融监管机构,已经发布了加拿大监管代理经销商违规的细节。

加拿大金融交易和报告分析中心(FINTRAC)是专门负责向加拿大财政部反映金融违规情况的政府组织。该组织发现国内金融服务公司Questrade犯有涉及洗钱的重大过失。因此,FINTRAC向多资产折算代理商强制征收2011年罚款。

FINTRAC在一份媒体声明中宣布Questrade违反承诺的全部细节:Questrade公司是一家在多伦多和安大略省的证券经销商,于2011年10月19日因违反反洗钱法和恐怖主义融资法被处行政罚款34.6140美元。

FINTRAC政府组织成立于2000年,它的职责是专门负责罚处洗钱和恐怖主义融资活动相关的犯罪。加拿大针对金融监管机构经纪商、银行和基金经理在金融市场领域的操作制定了一系列管理法规。Questrade是加拿大的投资行业监管组织的一员,也是一家负责监管所有投资经销商以及自我监管的组织。

FINTRAC在调查中发现Questrade公司脆弱的系统、监管控制以及反洗钱机制。据调查揭示了以下主要存在的问题:

  • 未能报告可疑交易
  • 不完整的监管政策和程序,未能建立书面监管培训计划,未能采取针对高风险活动的特殊应对措施
  • 对于确定客户身份和确认公司以外的实体的存在实践不足,未能签订协议、安排与代理、强制确定身份及目的、以及完整记录
  • 未能采取合理措施来确定某个存在政治风险的外国人的身份

罚款对于这样违反金融法规的企业来说还只是第一步,这也说明了加拿大严谨的金融监管服务不是做样子而是实实在在的。

加拿大金融监管机构都坚决遵守各个地区不同的国家法规,。2013年10月,安大略省证券委员会(OSC)提醒投资者要特别留意全球外汇经纪商YouTradeFX,并建议用户不要于任何一家未经授权的经纪公司进行交易。

Questrade怕是也无法给出一个恰当的说辞。

发达国家的监管当局对于违反反洗钱法的重大案件相当重视。最近,英国的FCA就对Standard Bank在处理高风险客户时没有进行控制致使自己遭到了近700万英镑的行政罚款。

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