您的位置:汇亨中文网 > 行业监管 > 正文

因涉嫌违规,CySEC暂停发放Infina Investments的CIF执照

2014/02/25 11:06 · Forex Magnates

cysec

今天对塞浦路斯监管人员来说真是忙得团团转。截至上周五塞浦路斯证券交易委员会(简称CySEC)连续发布了两条暂停授权两家公司的CIF执照的消息。

首先公布的是对Cedar Finance的暂停授权。最新以TBSF最佳策略财务有限公司注册的二元期权经纪商,后因未能满足30天的宽限期,从而被认为涉嫌违规 ,正如上个月汇亨报告的一样,第二个被公布暂停发放执照的就是Infina Investments (Cyprus)有限责任公司,对此,我们将在下面进行分析。

Infina网站已被网上禁止,只有网页快照显示网站背景

CySEC第二和最新公布对Infina的暂停发放执照,同时也给了它30天停业整顿期,之后再恢复其运营。

汇亨检查了Infinainvestments.com非现存的缓存版本,发现该公司似乎一直都致力于股票经纪业务,为证券交易提供到岸价,同时它也列出了在其提供的衍生商品中的流通货币,正如2013年6月该公司网站的网页快照揭露的一样。

金融工具

  • 可转让证券
  • 货币市场工具
  • 单位集体投资计划
  • 期权,期货,掉期,远期利率协议,并与证券,货币,利率或收益,或其他衍生工具,金融指数或金融措施,这些都能以物理或以现金结算。

Cached Logo of Infina.ru website

据该网站的网页快照,在“关于我们”的板块中,该公​​司的董事长兼主席Vyacheslav Fedorinov,加入了JSC Infina投资公司(该公司总部设在俄罗斯,也是已倒闭的Infina.ru网站的名称)。

Fedorinov先生已获委任为Castlemor投资有限公司的总经理,同时 Infinainvestments.com网站的名称也挂在Infinainvestments.com网站上。

CySEC对其是否合乎法规产生疑

CySEC的公告称,因怀疑该公司涉嫌违反以下所述条款,根据市场监管法第26条第(2)款以及投资服务和活动法规对编号为099/09的Infina Investments (Cyprus)有限公司暂停发放执照:

1. 该法第28条第(1)款,本公司不符合第12条的授权要求法人必须有效指导业务;第15条,以CIF受雇的人员;第16条,总部;第18 –组织要求;

2.该法第 67条第(1)款, 自持资金。

3.该法第 69条第(1)和第(2)款 ,曝光

4.该法第 71条,个人及综合基础

根据CySEC公告,上述决定正是基于这一事实,即前面提到的涉嫌违规行为有可能危及公司的客户的利益和一般资本市场的平稳运行。CySEC在通知中公布, 该公司必须在一个月内,采取行动以纠正错误恢复运营。

此外, CySEC指出,根据上述法第26条第(5)款,该公司不能直接提供或通过其网站www.infinainvestments.com提供投资及配套服务,同时暂停授权的决定即起生效。由于上述网站的缓存版本所列电话号码拨打后无人接听,汇亨未能联系上Infina有关负责人







无觅相关文章插件,快速提升流量