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独家报道:哥伦比亚监管机构暂时暂停了IronFX所有境内操作

2014/03/8 12:07 · Forex Magnates

IronFX logo据证监会清单显示,外汇交易服务供应商IronFX被指控在没有哥伦比亚权威授权的情况下进行产品操作和促销,因此,哥伦比亚金融监管局(SFC)提出指控。

总部位于塞浦路斯的IronFX是一家全球性的贸易公司firm,专门从事外汇、大宗商品、差价合约和其他金融工具业务。鉴于其操作范围,该公司由众多国际机构监管,即塞浦路斯证券和交易委员会(CySEC)——此外,办事处都分散于欧洲,亚洲和拉丁美洲各处,IronFX为当地的客户提供各种各样的外汇服务。

拉丁美洲的扩张在哥伦比亚遇阻

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然而,IronFX最近扩展到哥伦比亚的计划遭遇了障碍。、哥伦比亚的最高政府监督机构证监会,专门负责监管证券,股票和其他金融工具,最近发现了IronFX不端行为的证据。特别是其在境内需要得到权威机构授权的事件。事实上,哥伦比亚法律规定如果一个缺乏代表处或合同记者的外国机构必须不得进行商品促销或广告服务以及雇佣员工。

SFC称IronFX没有遵循该法规,并且IronFX依旧作为国内推手进行各种产品以及服务的操作。因此,IronFX很早就联系了律师,且最终否认并称该指控没有足够的证据证明其违规操作。IronFX确实在2013年就已经申请了授权。

根据证监会发布的报告称,自2013年6月以来就发现IronFX在哥伦比亚招募了一名办公室经理和六名帐户经理。此外,IronFX直接雇佣个人,验证各自的验收工作,提供个人的基本工资,甚至规定雇主鼓励开设新的境内账户。此外还指控道这些哥伦比亚人作为IronFX账户经理试图执行广告计划而经常举行游行和交付文件以及凭证。

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尽管不做罚款,仍暂停一切操作

IronFX早在2013年就申请了哥伦比亚的监管机构提供相关服务,并且目前也正在检查中。然而,在访问IronFX管理者时,监管机构的官员勒令IronFX停止所有交易活动,虽然此时IronFX的办公室还只是在安装阶段。一旦IronFX被证实违规,那将由指定律师向监督机构作出确认。目前谁将对IronFX案件进行相关重查以获得哥伦比亚正式授权仍不得而知。

哥伦比亚成为拉美具代表性的案例,它有效的执行了作为监管机构的职能,该地区已基本在这个问题上松口气了。最近IronFX与SFC间的矛盾强化了哥伦比亚将在外汇和其他资产类别交易中营造全透明交易环境的承诺。







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