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MFSA旨在通过最新的规则变化来为市场增加更多可信度

2014/03/26 13:52 · Forex Magnates

MFSA Logo从2014年1月早期草案的反馈开始,马耳他的金融服务管理局(MFSA)发表了一份通告,其成员在改变其投资服务规则,下面摘录自官方新闻稿。

规则的变化影响其投资服务规则手册和指导笔记(即为另类投资基金、专业投资者基金、投资服务的提供商以及零售集体投资计划、认证人,和指导笔记年度管理费用的计算投资服务许可证持有人)。

此外,出版公司的服务供应商2013年的XX法案发表在2013年12月24日的第18条中。在上述日期之前被执行服务公司的服务提供程序(CSP)三个月——2014年3月24日已向MFSA申请登记了第4条。

通知的详细变化包括对另类投资基金和投资服务规则A和B部分的修正,且由MFSA监管,包括以下5种另类投资基金:

  • AIFs提升为散户投资者;
  • AIFs提升为专业投资者(MiFID的定义在附件二);
  • AIFs提升为经验丰富的投资者;
  • AIFs提升为合格投资者;
  • AIFs提升为非凡的投资者。

在需要流畅和高效时,这一变化将从PIFs过渡,,被MFSA,2014年3月21日的官方新闻稿。附录4修正,以便它与引进的不同类别。

[2]第8部分处理AIFs营销的修订提供尤其只能在马耳他以外的地区出售给投资者以外的专业投资者,根据国家的规定适用于各自的管辖区按第四十三条指令2011/61 /欧盟的欧洲议会和2011年6月8日理事会的另类投资基金经理(AIFMD)。

这个概念在第七节的B部分也被修改做进一步重申。

年度监管费用

服务许可证持有者,包括附件1说的指导笔记(具体来说,年度监管计费器)被修改以反映修改后的应用程序和年度监督费用,出版后投资服务(费用)规章(L.N.行动9 2014年)于2014年1月1日生效。在新闻发布会上解释道对其他部分相关年费的更新。

特别是,引入了一个新的SLC 2.02提供的声明表示如果是卖给有经验的,排位赛和非凡的投资者,那文档中必须包括。

此外, 如报道欧洲公司在欧洲证券与市场管理局的EMIR相关的更新包括在MFSA通知中作为义务的一部分于2月生效。

专业投资者基金

更改为专业投资者基金,其投资服务规则包括:

[1]部分的修订的第10部分,处理应用程序和年度监督费用有关论坛,包括修订年度管理费用,执照后出版的投资服务(费用)规章(L.N.行动9 2014年)于 2014年1月1日生效。同样,安排部分被修改,以反映修改后的费用。

[2]在 BI部分引入了新的许可证标准条件,分别为BII和BIII,绑定该计划随时监控基金经理的监管状态,如果基金经理不再是较少允许基金经理,该计划应确保它成为AIFMD符合规定的要求。

[3]相关SLC交叉成分基金投资包括在BII和BIII修正的部分中。最近通知发布了对限制适用于2014年2月6日交叉成分基金投资的权威解释,。

(4)附件1和2已经添加到附件欧洲证券与市场管理局报告义务指南文章3(3)(d)和24(1),(2)和(4)AIFMD。出于同样的原因,附件V一直以来删除了所需的信息的这种形式被报道在上述附件1和2中。

[5]新的附录6规则手册中提供了列表的监管论坛,要求(经验、资格或非凡的)必须遵守以许可作为遵循AIFMD规则的基金。

Cat4执照持有者必须要求有730000欧元的资本

Cat4许可证持有人要求应当有730000欧元的资本。这个要求的实施,以确保一致性的资本要求适用于投资公司可以作为托管人的AIFMD第二十一条(3)。

10.2节尤其概述了资本资源要求1许可证持有者,已修改如下:

资本资源需求应当越高(a)和(b)如下:

1.初始资本

2.固定管理费用的要求

持有资金和资本资源需求适用于一级许可证持有者,以及计算方法执照持有人的金融资源需求,设置在附录1。

建立的10.3节指类别的资本资源要求2和3级许可证持有者(MiFID公司)。这些许可证持有人应随时满足下列资本资源要求:

1.一个普通股本。4.5%的一级资本比率;

2. 6%的一级资本比率;

3. 8%的总资本比率

持有资金和风险的意义组件适用于不同类别的牌照在附录1 b。

能力所需的形式任命合规或AML官方

[4]章节5.1和5.2节的部分修改引用新的能力,必须按时完成合规官方/官方洗钱报告。

[5]L.N.9于 2014年1月1日生效。这些变化也反映在投资服务许可证申请表,申请一个投资服务许可证作为另类投资基金经理。

[610.1节已经修改显示正在进行的补充需求类别2和3级许可证持有者CRD IV。10.1节的一部分也指的是通过这些规则引入一个新的第二节部分,需要4级许可证持有人申请的各项要求,SLCs BI 7.29 – 7.30和7.42 – 7.30的部分表示规则的维护和报告的资本资源。

零售集体投资计划的投资服务规则

MFSA修改了11部分零售投资服务规则以及集体投资计划处理应用程序和年度管理费用有关的集体投资计划,包括修改后的应用程序和许可证年度管理费用,出版后L.N. 9 2014 L.N. 9 2014 -投资服务法案(费用)的规定。L.N. 9 于2014年1月1日生效。

MFSA已经修订认证人投资服务规则。特别是,(1)的一部分。认可的基金管理者,第七节;2的一部分。(2)认证的私人集体投资计划,第五节;(3)的一部分。(3)认证的合并单元公司,10节,分别修改包括修改后的应用程序和年度监督费用,出版后投资服务(费用)规章(L.N.行动9 2014年) 于2014年1月1日生效。

马耳他的合规景观由于MFSA优化其流程的努力做了改善,帮助建立信誉的监管结构, 为了建立一个许可和监管的日益增长的金融中心,新公司可能被吸引到这个岛国。

MFSA网站上可以找到完整的通知副本包括草案和咨询文件。







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