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据称Capital Markets因没有遵守最低财务要求而被CFTC罚款275000美元

2014/04/9 11:43 · Forex Magnates

cftc

由美国商品期货交易委员会(cftc)发布的一份声明中概述,该监管机构向该监管机构注册过的期货商(FCM)和前零售外汇交易商(RFED)资本市场服务公司提交订单和结算费用。据称该公司未能遵守2009年3月和2012年10月之间的最低财务要求(FCMs和RFEDs)。

该公司2002年1月已经注册为FCM,并于2009年9月到2010年12月的中间注册为RFED。CFTC已经与公司达成全面合作并提供了整个调查。

商品期货交易委员会指出提交的订单已存档,资本市场服务(CMS)未按照FCMs规定维护调整相当于或高于1000000美元的最大净资本(ANC),其中包括注册的期货协会成员的财务要求数量。

尽管CMS在2009年1月至2010年12月中旬已经成为外汇交易商成员(FDM),并加入全国期货协会(NFA),公司要求遵守NFA的 FDM的财务要求,被要求的ANC介于1500万美元到2100万美元之间,再加上超过1000万美元零售总额的5%。公司作为RFED的ANC要求约为2100万美元。

2009年3月和2009年10月间的主要问题就是该公司未能保持其所需ANC至少17个不同月,该公司订单一度少了1300万美元。商品期货交易委员会在其新闻稿中说道此次结算基本上证实了为什么那么多美国公司都转行,它们主要都是被增加的资本要求,更严格的法规和竞争能力的减弱所挤走。

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