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四家台湾银行因销售复杂的外汇衍生品遭到台湾监管机构处罚

2014/05/1 13:59 · Forex Magnates

FSC-ROC

台湾政府的银行、证券和保险监督管理机构正式称为中华民国的金融监督管理委员会,今天立法会议宣布将惩罚三个本地银行的不当销售复杂的外汇衍生品。正值此举宣布的两天后,监管机构宣布将惩罚另一个银行类似的指控。

监管机构尚未宣布哪三家银行参与最近的案例,或对他们采取何种惩罚,但首先遭到处罚的银行则是永丰证券。两天前永丰被监管机构禁止一年内发行新的外汇衍生产品。根据监管机构,四家银行的官方处罚原因都是未能充分警告客户与复杂的外汇衍生品的风险投资。

外汇业务的每个经纪商都要提醒客户交易融资产品的固有风险保证金,因此更有可能台湾银行也收到了风险预警的冗长与他们的客户交易协议。这种情况表明,如果警告的具体措辞不是由法律或法规的管辖,当地监管机构光是决定警告是不够的。

随着中国台湾金融市场的开放和集成,吸引了越来越多的本地投资者随着中国的崛起并从投资人民币中受益。底层银行遭到处罚的原因主要是最近人民币的汇率必须下降导致了许多台湾客户在人民币衍生品投资中的亏损,然后抱怨监管机构不做提醒。

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