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独家:JFSA ASIC禁止澳元外汇经纪商接受日本客户

2014/05/1 14:13 · Forex Magnates

top_title日本金融监管机构在世界外汇交易中行使全球力量,其最新法令计划禁止澳洲金融服务提供者处理日本客户。

汇亨获悉监管部门正在推动券商放弃日本交易商。

官僚主义的最新行动影响世界上最具流动性的资产,预计将导致澳大利亚最大交易商间交易操作的混乱。根据提出的条款,澳大利亚代理将负责如果他们处理和在日本的客户,目前美国与国际监管机构执行相同的规则。

该法令提出的确切原因尚不清楚,然而大量的日本客户与澳大利亚的贸易公司和日本金融厅(JFSA)杠杆限制在2010年和2011年就实现了,现在却禁止日本客户与海外公司交易。

幕后原因

该事件发生在2014年第一季度中期,在此期间,日本监管机构致函的外汇和CFD代理日本居民要求该公司停止处理。匿名代理的律师回答说,该公司没有积极或直接请求的客户,这些交易员选择该公司。监管机构因此后续电子邮件请求代理发送到日本的国家名单上删除的开户表格。从这之后,澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)联系了几家公司与国际客户进行交易。

在另一起事件中,一位不愿透露姓名的经纪商说道,外汇与澳大利亚监管机构最近与澳大利亚监管机构进行了沟通,他解释说:“ASIC说他们担心经纪人误导国际客户…,(他们)需要在每一页的底部都附有一个免责声明,并指出澳大利亚以外的客户不受ASIC管制。”

日本商人向汇亨描述了JFSA的举措,该商人认为这是展示监管组织利用其权力打击商人,他们通过自己的自由意志和选择是优化管理经纪公司提供的服务。

JFSA对外汇的冲击

日本与美国引入了大量的改革后,2009年强大的20国集团(G20)会议的世界各国领导人上场,外衍生品作为2008年的全球经济衰退的罪魁祸首。金融监管机构试图遏制   投机性外汇交易,采用的大量的投资者,包括臭名昭著的家庭主妇或Mrs. Watanabes。

外汇作为一种资产类别

自世纪之交以来外汇交易在散户投资者中间大幅增长,主要由财务自由,因投资者超越传统经纪人承诺太多的回报。此外,互联网的兴起和信息获取领域增长的关键动力。交易者在外汇衍生品交易的一个关键优势是杠杆或传动装置元素,使用少量的保证金,交易员可以拓展大量头寸提供额外的利润和损失机会从传统现金工具。

日本限制杠杆迫使交易商修改交易策略。“新规则是滥用权力,”东京一名交易商匿名评论道。

“我们不能运行某些策略以获取可怜的利润,英国和澳大利亚的经纪商都受监管,但是为什么他们可以提供更大的杠杆,”他补充道。

根据汇亨的研究显示,日本是世界上最大的外汇市场,它有发达的券商和投资者的交易环境。市场发展与技术进步和贸易商采取了谨慎的自动化和算法交易的重要性,在高杠杆是必须的。

“很多东亚峰会(自动化系统)运行在鞅或反鞅策略,你需要建立你的位置用小订单。较低的杠杆率需要大量现金吗?什么才是交易保证金产品胜的目的?” 卡拉奇总部技术交易员Cecil Francis解释道。

澳大利亚加强监管

澳大利亚的金融监管机构最近开始了一系列措施,旨在清理金融服务业。特别是对于保证金衍生品经纪商,一系列新举措包括;最低资本充足率和规则对客户资金的使用和管理加强了经纪环境。

自去年第四季度以来澳大利亚经纪商已经有大批的交易员申请演示和账户。

热潮背后的一个主要因素日本商人将其账户通过高杠杆迁移到澳大利亚,一部分经纪商提供高达400:1和客户资金专户的练习。

日本作为施惠方

与日本的贸易管制经纪商交易是很令人困惑的,也是回乡交易的策略。此外,由于投资者的基础规模,经纪商正在针对日本寻找新市场。

监管机构确定后立即利用变化,市场萎缩与大量的供应商关闭或被收购。客户数量和交易活动直接影响了相当数量的下降,然而过去18个月已经因祸得福了日本经纪公司近期日元的动荡已经点燃了激情贸易和国内贸易商加大交易量,日本巨头DMMGMO Click都有张贴外加1万亿美元每月总量。

JFSA ASIC协作?

汇亨预计在未来几个月内新规则将由监管机构部署,旨在阻止澳大利亚经纪人处理日本居民,类似于美国监管机构采取的步骤。美国的承诺维护其上周五出现新的转折,监管机构获得了澳大利亚Halifax Investment Services的监管。

澳大利亚经纪公司和日本

下表给出了目前在澳大利亚操作的经纪商的快照。

一级供应商的数据显示,最近在澳大利亚成立日本公司监管不处理日本客户在澳大利亚但将日本子公司。

然而,二级和三级经纪商塞浦路斯IronFX持有ASIC许可证,在相当有趣的情况下,经纪商正式宣称它不处理日本居民在其网站上,然而在其申请表可以选择。

列表显示的澳大利亚监管外汇经纪商和日本客户

经纪商不允许从列表中删除日本客户。

List of Australian Regulated Brokers and their Involvement with Japan

更多内容. .

监管机构之间的合作是新的常态。20国集团(G20)领导人有顺向会议2009后新法律和指令成形在美国和欧洲。文档日期为2014年3月总结了20国集团(G20)的发展OTC场外衍生品的监管机构的监督小组(ODGR)说一个有趣的发展:“G20领导人同意,20国集团(G20)财长和央行行长重申,司法管辖区,监管机构应该能够听从对方时的各自的质量监管和执法机制的过程中,基于相似的结果,以非歧视的方式,支付母国监管制度应有的尊重。”

互相支持!

新提议背后的真正的意图尚不清楚,但这可能是监管机构联合实现自己利益的目标。一方面,日本将受益于客户资金汇回和潜在的新注册代理注册。另一方面,澳大利亚世界表明,它并不软弱,将会用严格的要求来处理金融服务。

后者似乎有某种暗示,如果悉尼渴望成为区域全球中心,同时与香港和新加坡竞争那么它需要更多的业务友好。拥有大量的中国代理经销商在中国的运营和任何错误规则可能有不利影响澳大利亚是亚洲券商开店的首选目的地。

汇亨写了广泛研究分析澳大利亚监管环境在最近QIR 报告

新的裁决有它们自己的优点和缺点,然而与业界触及玻璃天花板的新的参与者投资于货币市场,经纪人需要服务交易商通过提供一系列的解决方案,低杠杆交易并不是其中之一。

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