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加拿大监管机构:保障收益外汇交易计划涉嫌违法

2014/07/2 11:52 · Forex Magnates

OSC

根据6月30日的公告,安大略省证券委员会(OSC)小组发现,一个关于一项罕见的投资的外汇交易计划,已经违反了加拿大证券法并且一直在进行“违反公共利益”的操作。此案涉及未注册的证券交易和发生在2009年1月1日到2009年3月31日期间的非法销售。

自2009年开始以来,这项罕见的投资及其它的董事,Ramadhar Dookhie和Evgueni Todorov通过承诺他们已经开发了一个能够保证贸易外汇成功的方法征集投资者,这是诈骗的一个共同特征。

在罕见的筹集了来自十五名投资者的约115万美元并且发行了每月能带来利率在1%和3%之间的本票以后,指控提出他们在外汇交易中失去了钱并且使用资金来偿还与公司无关的债务,他们从事的欺诈行为违反了证券法从而导致安大略省证券委员会的调查。

安大略省证券委员会小组在2014年6月27日裁定,他们发行的本票到证券没有招股说明书和授权,并且被告交易没有注册。这相当于违反了几项证券法。

根据这个决定,“投资者都相信人开发了一个杠杆式外汇交易策略,可以产生一个有吸引力的潜在的投资回报,并且一半的投资将具有保证投资安全证书(GICs)。”然而,这一裁决表明,几乎有700000美元在交易中消失了,几十万美元支付给了董事和其他人,只有275000美元放进了GICs里面。

听证会将在2014年8月28在多伦多执委会的办公室举行来确定处罚和本案中的损失情况。







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