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NFA投诉全球期货交易所和交易公司

2014/07/7 11:19 · Forex Magnates

国期货协会(NFA)上周五针对成员公司开了六个单独的投诉。630日提交投诉将于本周公之于众。投诉是针对全球期货交易所和交易有限公司Belvedere资产管理、Aspirant 管理、Barbashop快速的期货交易IFG市场他们的所属者

NFA对成投诉是很常见的。最常见的投诉针对那些没有保持最低资本要求或未能正确地应用的监督程序的小公司,比如反洗钱(AML)了解的客户(KYC)。在当前投诉中,两项牵连到公司与外汇相关业务;全球期货市场IFG市场

NFA总部设在加州Tarzana全球期货是美国最大的独立介绍经纪商(IB)为期货交易提供服务期权和外汇。根据NFA截至200020132全球期货有超过2000活跃的期货和外汇账户。在美国全球期货是一个获得资本和福汇外汇交易IB

根据NFA规定,在NFA全球期货及总统Kattayoun Hakimian评估2009的业务期间,发现其维护不准确的会计账簿作为净资本计算,以及“未能采取适当的反洗钱程序和使用缺乏宣传的材料。”目前投诉称,2013NFA对全球期货和监管机构的审查,发现许2009年出现的问题相同NFA表示,具体表现在全球期货没有正确地报告2013金融的月度和年度报告。NFA补充说,,即使他们早在2013就提醒全球期货的问题但公司未调整修正继续提交财务报表,致使问题仍然发生。

除了会计问题NFA投诉全球期货未能监督AML正确过程未能从客户接收合适的文及运用方法监测可疑账户的行为。其他投诉中,NFA还指出由于她提款Hakimian直接造成该公司能满足资本需求Hakimian和全球期货可能的处罚包括:对每例违法者处以高达250000美元的罚款 NFA成员中驱逐出去,暂停会员







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