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商品期货交易委员会(CFTC):外汇公司承诺“在任何市场情况下始终如一地交付”为欺诈

2014/07/21 11:57 · Forex Magnates

cftc

美国商品期货交易委员会(CFTC)周五宣布修改的起诉密苏里州的Daniel K. Steele和其所属公司Champion管理国际有限公司的申诉,指控他们挪用资金,发布虚假财务报表及其它欺骗性集资和匿报的行为。

CFTC称,从2011年2月28日到2013年9月25日,Steele个人及作为Champion管理公司的代理,从至少24名外汇池参与者处征得至少197万美元来参与三个外汇交易池。

修改的申诉称,Steele故意虚报有关外汇交易和交易业绩的材料给积极的和潜在的外汇池参与者,列如:“我这么做已经足够久了,我知道我能始终如一地交付以上费用,不管市场情况如何……收益是固定的,目前是由每月你投资金额的5%组成……。”

对任何聪明的外汇投资者而言,Steele的声明本应该是闪烁的警告信号。在所有金融市场里都存在着不道德的经营者,零售外汇交易的流行当然会吸引骗子诈骗犯到这一领域。然而,有些人圆滑世故,让人信服。有个简单的方法能帮我们识破骗子,那就是看他是否承诺会保证外汇市场的交易结果。融资交易的本身就是冒险的,在随时可能发生的风险面前,没人能保证业绩。声誉好的经纪人和基金管理人会警告投资者有风险,但是Steele没有。

CFTC修改过的申诉书在2014年7月16日提交。这份申诉书遵循之前2013年9月25日的申诉书,除此之外,还宣称被告没有公开实质性信息,也没有披露有关给那些没在商品期货交易委员会注册为零售外汇交易商(RFED)的交易对手提供的零售外汇交易或让其进入各自的池的信息,这违反了商品交易法(CEA)。

修改过的投诉还称,Steele隐瞒交易损失,挪用了外汇池参与者近一百万的个人使用资金,对池参与者发布虚假的财务报表,让他们误以为在盈利,而不是Steele挪用了他们大部分的资金,所有的这些都违反了CEA。

商品期货交易委员会在声明中表示,这份申诉力图诉讼这份不义之财,要求其归还,并处以民事罚款,禁止其交易和注册,并对其进一步违反联邦商品法律处以永久禁令。







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