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监管机构要求加强全球合作——外汇汇率刑事侦查在拖延

2014/08/12 10:09 · Forex Magnates

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在2013年,英国市场监管部门金融行为监管局(FCA)收到1000多份寻求帮助的申请。伦敦的法律公司RPC LLP宣称,通过信息自由法案揭露的数据分析,近四分之一的请求源于美国机构。

请求较前年相比增长了14%,这可能是由于对银行所用外汇汇率受到所谓的幕后操纵进行调查以及伦敦是外汇业中心的原因。RPC的律师 Richard Burger告诉彭博社:“随着金融服务越来越趋于全球化,监管部门发现他们的工作也日益需要与其他国家联系。由于英国是领先的金融中心,FCA经常是重要的请求对象,不管这只是为了证明例行询问还是已深入到更深、更复杂的事情中。”

对外汇汇率操纵的调查已在世界各地进行着,调查集中于协会经销商通过彭博终端发送即时消息的聊天群。三年之间,在名为,如“卡特尔”和“强盗俱乐部”的聊天群中,据称银行交易员与竞争对手分享信息,让他们能在填写客户订单前,进行自己的交易。在这段时间里,随着调查的给予了更多的司法权,有些银行家被停职或解雇了。

调查对主要的国际银行的品牌有很严重的负面影响。因为交易员觉得他们的未来不安全,客户的信任受到动摇,投资者忧心调查以及诉讼带来的罚款。对银行来说幸运的是,据报道,FCA为了试图隐瞒问题将签订和解协议。

然而,英国另一家监管机构严重欺诈办公室(SFO)最近展开了对外汇汇率操纵的调查指控。SFO可能要自行长时间调查这件事,对涉案的银行和交易员进行进一步的罚款以及刑事诉讼。就在昨天,《金融时报》报道,尽管两年前就对操纵银行同业拆借利率一事展开了刑事调查,SFO仍打算在明年继续调查该丑闻。

 







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