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美林证券因两年内向客户收取额外费用而被CFTC罚款120万美元

2014/08/28 11:04 · Forex Magnates

cftc

美国期货交易委员会(CFTC)命令Merrill Lynch、Pierce, Fenner & Smith Incorporated (Merrill Lynch)结清罚款,因为他们没能加强对领导人、员工和代理人期货交易过程以及至少从2010年1月1日到2013年4月向客户收取结算费的监管。

Merrill Lynch

Merrill Lynch是由美国银行、在CFTC注册的期货经纪商(FCM)以及一家受认可的掉期公司分管的。该银行既没有承认也没有否认这一决议的调查结果。

CFTC发现Merrill Lynch的交易清算所的票据与向顾客收取的数量之间是有差异的,而识别和修正这一差异的费用账目核对过程竟错了两年多。因此,Merrill想一些客户多收了钱,而向另一些客户少收了钱。据CFTC称,这些费用调节表明,在此期间,美林向芝加哥商品交易所和芝加哥期货交易所付了318,000,000多美元的交易和清算费用。但是并未解释这近451,318美元的额外费用是来自196名客户的。

此外,CFTC发现Merrill Lynch没有雇佣合格人员来管理和监督费用调节,至少在2013年4月以前,也没有向员工提供完整的费用调节程序指南。决议也声明,在此之前,Merrill Lynch的起诉过程被认为“并不合格”,因为他们存在“根本上的缺陷”。直到2013年,Merrill Lynch也没有向员工提供任何有关管理费用调节的有意义的培训。

CFTC决议要求Merrill Lynch支付120万美元的民事罚款,不要再触犯CFTC调节监管的法规。该决议也要求Merrill Lynch遵守包括聘请外部咨询公司以帮助培训员工、检查和更新现有的交易及清算费用调节的程序的承诺。







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