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独家:美国全国期货协会投诉FXDD,提出五项控诉

2014/09/6 10:37 · Forex Magnates

NFA

据汇亨独家获得的信息显示,国家期货协会(NFA)向FXDirectDealer LLC(FXDD)及其公司CEO Joseph Botkier提起控诉,在控诉相关的时间段内,Joseph Botkier是FXDD的负责人。

NFA坚持要摧毁美国外汇零售市场,它是不会放过向FXDD处于巨额罚款的最后机会。据投诉书称,公司要面临NFA1,250,000美元的罚款,因为每项指控的最大罚款额就超过250,000美元。

该投诉书列举了五项违反NFA要求的指控,FXDD作为期货经纪商(FCM)运营,在NFA处注册为外汇交易成员(FDM),在2013年8月,经过检测后,开始受监管机构监管。

投诉书提出这五项指控莫名其妙地包括解决费用问题。

fxdd

2012年7月,监管机构因FXDD所谓的不对称报价滑移,向FXDD提出第一项控诉,控诉要求该公司放3.3美元,由第三方暂未保管

2012年10月,BCC向FXDD发起第二项控诉,指控该公司未能充分调查一些客户账户的可疑行为,也没有进行年度AML培训。在2013年9月,这两项使FXDD赔偿超过180万美元给客户,而NFA的罚款就超过100万美元。

在2013年8月,NFA开始进行审查。新投诉书的前两项称FXDD未能彻底实施反洗钱(AML)计划,未能用一种公平和可接受的方式来抵消某些客户账户的交易。

接下来的三项控诉是未能及时公布已审核的财务报表,用误导性的宣传资料来招揽客户,未能充分管理公司的运营及雇员。

ILQ在完全退出美国市场之前,最近收到了罚款,这似乎是NFA决策过程的模式——通过利用得到价值汇亨5月有报道该公司将书卖给了FXCM。

据投诉书,FXDD在收到投诉书后的30天内应给出书面回应。该公司必须回应投诉书里的每一项指控,可以承认、否认或证明其缺乏足够的知识或信息来承认或否认这些指控。

该公司面临潜在的罚款、取消资格或不合格。NFA也许强加一项或多项处罚:在作为NFA成员的特殊时期,会受到开除或停职;在有NFA成员的协会指定的时间里,禁止或停止与其活动,对其进行谴责。

就罚款这项,发现可能会停止订单的每项违规行为的罚金不会超过250,000美元,其它任何合适的处罚或补救行为不符合上述罚款。

在发表时间里,该公司没有做出官方声明。

 







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