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美国商品期货交易委员会移交涉嫌操纵的犯罪证据给美国司法部门

2014/09/10 11:03 · Forex Magnates

 

ISDA

彭博报导称,美国衍生品监管机构CFTC向美国司法局传递了犯罪行为的证据。该监管机构声称发现关于ISDAfix(国际掉期和衍生品协会fix)操纵市场的定罪证据。

ISDAfix是用来为掉期交易决定年度掉期率的利率基准。该服务为每日选择期限内的六个主要货币对提供平均的中型市场掉期率。这个利率是在正午或日终对中型市场调查决定的。

ISDA基准可用来为价值数万亿美元的衍生品制定汇率的。

早在7月,国际掉期和衍生品协会(ISDA)宣布,在富有竞争的选拔过程后,ICE基准管理有限公司(IBA)正式成为ISDAFIX的管理者。

IBA在2014年8月1日,正式开始管理和计算美元、欧元、英镑和法郎的ISDAfix。

民事法庭的刑事诉讼

上周,有一大批银行面临着有关共谋操纵ISDAfix率的新控诉,ISDAfix率是用于决定衍生品合约利率的。

这份美国民事诉讼是由小的阿拉斯加电气养老基金提交的,它搜寻了这13家银行和交易商之间的经纪商ICAP带来的伤害。该上诉书称,被告合谋将ISDAfix率固定在“人为的水平”,使得他们在支付衍生品交易时,能大幅度的降低利率。

英国严重欺诈办公室已经在调查固定外汇

SFO logo

同时,在英国金融行为监管局(FCA)的调查之后,英国严重欺诈办公室SFO)也已经开始进行外汇固定操纵的调查。

美国司法部门对金融机构固定汇率的刑事诉讼能严重损害全球金融机构的名声。

但是,让我们此刻变得现实点吧——没有一家银行能逃脱调查。尽管有报道称,瑞士联合银行是第一家与当局合作的银行,可能会豁免,因为在它LIBOR调查案中已经被调查过了。

然而,领先的全球金融机构将越来越有可能被迫把外汇储备放到一边,来处理因欺骗性的外汇市场行为而不断扩大的罚款,对机构的犯罪调查很可能不充实。

这样的事情意味着这个公司的终结,因为涉及这个调查的几乎所有的金融机构都有系统上的重要性,法院达到裁决会对金融市场造成严重的破坏——政府支付的政治成本太高了。

这些控告也许会提出来,但是强烈的正义感不可能会盛行(目前)。在处理这样的案件时,罚款是很有效的。为了支付罚款,这些金融机构便会小心行事了。







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