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美国商品期货交易委员会(CFTC)命令Financial Robotics缴纳300万美元的“无风险”外汇欺诈费

2014/10/26 11:14 · Forex Magnates

CFTC Logo

据美国商品期货交易委员会(CFTC)发布的公告表示,该监管机构得到了法院对Mark E. Rice 所有的Financial Robotics股份有限公司(FinRob)进行的缺席判决和永久禁令。

该法院决议要求FinRob支付827,000美元的赔偿金和2,481,000美元的民事罚款。该决议也对FinRob发出永久交易和注册的禁令,禁止FinRob违反美国商品交易法的规定。

今年一月份,法院受理了要求被告Mark E. Rice支付827,000美元的赔偿金和673,000美元民事罚款的诉讼,处理了CFTC对该公司外汇欺诈的指控。

在2011年7月,第一条法院决议冻结了Mark Rice及其公司的资产

在2008年6月,Rice策划了一个骗局,从一个人那征集了近170万美元进行杠杆式场外外汇合约交易,Rice错误地告知客户相关信息,称其投资是“无风险”的,保证不会有损失,担保会有收益。

Rice先生侵占了至少576,000美元的客户资金,将资金转移到不是Rice管理的公司,此后,Rice因个人和业务费用而花了至少404,000美元的资金。

CFTC在公告中警告受害者,赔偿的决议也许无法弥补资金的损失,因为违法者不会有足够的资金或资产。CFTC将继续为保护客户和确保追究违法者的责任而抗争。

CFTC感谢国家期货协会、英属维尔京岛金融服务委员会、荷兰金融市场管理局和英国金融市场行为监管局提供的帮助。







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