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福汇因未授权交易向加拿大省级监管机构缴纳180,000美元的罚金

2014/10/28 11:19 · Forex Magnates

fcnb

新不伦瑞克省的金融和消费者服务委员会(FCNB)在周五宣布,其当地金融和消费者服务法庭批准了福汇集团(NYSE: FXCM)曼尼托巴证券委员会与FCNB的和解协议,该协议要求福汇(下称FXCM)支付因违反当地证券法而造成的行政罚款。

在加拿大,证券和衍生品业是由省级或地区法律进行本地管理的,所以没有国家监管机构。外汇产品的监管省与省、地区与地区之间是不同的,证券法要求交易证券的公司在各自的加拿大省级监管机构注册。

FCNB解释道,尽管美国福汇集团(FXCM US)和英国福汇集团(FXCM UK)没有在新不伦瑞克和曼尼托巴进行销售证券注册,但是它们在这两个省都与当地居民进行了交易。监管机构认为FXCM应该与FCNB和曼托尼巴证券委员会合作,将它们的账户转移到在加拿大注册的公司。

该公司同意支付180,000美元的行政罚款,其中22,000将支付给FCNB。该协议将在10月14日的联合协议听证会后实行。

FCNB由当地省政府创建于2013年7月1日,由监管费用以及受监管公司支付的评估费资助的。FXCM有以下改变:

“我们目前通过与加拿大注册投资经销商达成协议而在不列颠哥伦比亚开展业务,”该公司在2013年的年度报告中指出,“在我们开展大部分业务的加拿大其它省份或地区,我们会如往常那样,直接通过美国公司提供服务,而不会在加拿大注册经销商。”

该报告补充道:“我们知道,加拿大某些省份和地区的当地监管机构开始决定必须是注册的投资交易商才能提供外汇交易服务。因此,我们与一家注册投资经销商达成协议,以解决这些监管变化带来的问题。”







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