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未来金融建议潮流意想不到的掉头,因为顾问准备进入服从的泥沼

2014/11/21 11:13 · Forex Magnates

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澳大利亚决策人意想不到的调转了方向,决定反对废除才部署的所有澳大利亚金融顾问采用的未来金融建议(FOFA)法规,打算保护零售投资者的咨询和自由决定经纪空间的权利。

在极少有晚上举办的会议中,议会的辩论声渐大,32-30投票确保了最近政府积极的转变将被废弃。此次投票有效地证实了金融规划师将不得不联系客户,获得允许/授权来使交易活动合法。

自由党政府的现任者打算废除FOFA的法规,使金融咨询服务更“放任”,或者换句话说,在减少官僚主义的情况下运营。然而,这样的意图吸引了无耻的市场运营者想要利用失败者来披露信息。

不管政府在这一经济问题背后有什么理由,事实就是现在澳大利亚的咨询业面对是否服从议员做出的迂回的转变表现混乱。

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Jacqui Lambie, 澳大利亚参议员

中立参议员Jacqui Lambie和Ricky Muir放弃了他们之前支持联邦政府拒绝由自由党提出的FOFA改革的决定。这激起了消费者权益保护者的广泛赞扬,还关注了业内许多领域能否在法律之外有效运营。

在金融服务领域,该决定划分了公众意见,经纪商和顾问觉得很难做到,因为零售投资者很欢迎此举。

Lambie女士非常支持FOFA的方案:“在金融咨询业已出现可耻行为的情况下,我不会允许自由党以及他们的支持者反对消费者保护方针。”

金融服务委员会(FSC)的会长John Brodgen评论了这一转变,说这会造成没必要的不确定。“自7月1日来,外汇业就一直遵从现在FOFA的安排。要掉头,把它们扔掉,这是不负责的。”他补充道:“此次驳回的举动将造成法律困境,将造成破坏及一些不必要的成本,也将降低支付能力和金融建议的可达性。”

澳大利亚参议员开会

如果政府的法规被驳回,那么之前吉拉德政府通过的法规就会实施。这些法规包括要求客户自2013年7月开始每两年签署一次“加入”协议,顾问对客户的最佳利益将负有更大的责任,从金融中介到顾问也会更严格的限制参照/附属支付。

此外,顾问必须提供回顾费用公开声明给所有在2013年7月之前创建的经纪商-客户关系的客户。

在晚上发布的紧急声明中,澳大利亚证券及投资委员会(ASIC)承认驳回并说道:“ASIC将采取实际和慎重的方式来实施法律,因为它现在驳回了公司的修正(简化未来金融建议)法规2014。”

在事先的声明中,该监管机构补充道:“许多澳大利亚金融服务(AFS)的持有人现将需要改变体系。直到2015年7月1日,我们都将与澳大利亚金融服务持有者一道采取便利的方式。







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