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澳大利亚证券和投资委员会强制经纪商提高对“外汇制裁”的监管

2014/12/9 11:43 · Forex Magnates

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澳大利亚证券和投资委员会(下称ASIC)今日宣布,继ASIC监督后,Calibre Investments Pty Ltd将不得不改变为零售客户提供外汇服务的方式。

ASIC是澳大利亚的企业、市场和金融服务监管机构。据说,此举是“外汇业制裁”的一部分,最近产生了许多结果。

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Calibre Investments是澳大利亚金融服务机构,为私人投资者、企业客户和机构投资者提供服务。它也经营了一个内部管理基金,旨在为投资者和富有的管理业务提供平稳的回报。

Calibre Investments持有澳大利亚金融服务局(AFS)的许可证,它提供的服务在澳大利亚被称为管理任意账户(MDA)的服务。MDA服务使经纪商能代表客户进入和退出交易,而无需寻求客户的许可。

ASIC对Calibre的监督引起了对业务服从和风险框架、对客户的建议和监督代表的关注。作为回应,Calibre任命了一位独立顾问来回顾MDA的政策和程序。

独立顾问将报告给ASIC。

该集团也向所有的MDA客户提供新的建议,加强其监察部门,ASIC承认Calibre在此事上的合作。

ASIC的委员Cathie Armour说道:“外汇交易是复杂又有风险的,这要求大量的知识、研究和监管。ASIC在该领域的专业业务有政策、系统和处理,以保护客户的利益。”

外汇业的制裁

为了提高对保证金外汇交易的监管,ASIC列出了最近与零售保证金外汇许可者有关的行动:

关闭Vault Market Pty Ltd,将其唯一的董事长MD Anamul Amin赶出金融服务领域

在ASIC调查后, Pepperstone同意不再在日本提高金融服务,这表示他们不再获得日本金融服务机构的许可

澳大利亚联邦法院对Monarch FX开始提出诉讼,不允许其前总裁及总经理Quinten Hunter进行金融服务的业务

取消澳大利亚金融服务局(AFS)对在线外汇经纪商Global Derivative Services Pty Ltd的许可,调查发现该公司未能遵守AFS许可中的义务

接受在线外汇经纪商Forex Financial Services Pty Ltd的可执行任务,禁止其运营管理任意账户

ASIC也发布了警告,要澳大利亚投资者提防与YoutradeFX公司或集团的保证金外汇交易,它也发布了一个更普遍的警告,要零售投资者小心外汇交易的危险。







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