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摩根大通违反新加坡金融管理局金融顾问行为条例遭到警告

2014/12/25 11:08 · Forex Magnates

mas新加坡金融管理局(下称MAS),新加坡央行发布了关于抵制摩根大通银行的决议,谴责他们的行为不符合适当的金融顾问行为条例。

金融顾问行为条例 (FAA),新加坡金融管理局指控摩根大通未采取适当的金融顾问行为条例。

声明中引用了部分条款,根据MAS的官方声明,“规定委托人不得允许任何个人为其提供任何类型的金融咨询服务,除非此个人被任命或临时代表这种类型的金融咨询服务。SFA的条例99B(3)(a)指出委托人不得允许任何个人进行任何类型的业务代表其监管活动,除非是被任命或临时代表的此类型监管活动的个人。”

摩根大通已允许两名在新加坡未受任命或临时的代表向他人提供金融服务意见。MAS指出此行为时间自2010年11月26日到2013年1月16日。 r

此指令旨在警告摩根大通如果放任此类行为将导致更为严重的后果。摩根大通在2014全世界范围内遭遇诸多官司,最近的一桩是11月由于滥用外汇遭到处罚。.

 







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