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香港法院对涉嫌电话交易的场所采取强硬的措施

2015/01/9 12:27 · Forex Magnates

Hong_Kong_SFC

香港证监会(下称SFC)今日宣布已获得初审法院的指令,制止一些企业的非法活动,而且还会关闭他们的网站。

最近,总是会见到全球监管机构对涉及在线交易的骗局发出警告。最普遍的例子是“电话交易所”,销售人员冷不防地给目标客户打电话,他们的“克隆网站”抄袭了其它公司的品牌或法规。然而,不像美国当局那样无情地追捕诈骗犯,大多数监管机构从不会追捕,他们只是警告而已。

在香港监管机构批准的的企业案例中有:Broadspan Securities (www.broadspansecurities.com)、Shepherds Hill Partners Hong Kong (www.shepherdshillhk.com)和Rich Futures HK Limited (www.richfutureshk.com)。在写这篇文章时,Shepherds Hill的网站已关闭, Broadspan Securities的网站仍在运行, Rich Futures的域名因某些原因重新定向到不相关的酒庄网站。

Compliance 2

SFC在法庭面前指控这些企业涉嫌进行诈骗电话交易活动,收取投资者的钱。在12月19日,该监管机构获得了初审法院的临时禁令,冻结了6家企业近4,300,000美元的银行账户。SFC称,它怀疑Broadspan、hepherds Hill和Rich Futures使用这些账户来收取投资者的钱。

这些企业是:Timeprime Ltd、Lynwin Ltd、Resmart Ltd、Fieldmark Corporation Ltd、DH Corporation Ltd和SMD Partnership Ltd。

这个法院的初审指令仍将有效,直到SFC的听证会对这些企业做出最后的裁决,听证会日期还未决定。香港监管机构的调查仍将继续。







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