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环球期货花费65,000美元与美国期货协会和解

2015/02/11 11:40 · Forex Magnates

Criminal-Justice

美国全国期货协会发布与环球期货交易所&交易公司(GFETC)的投诉和解。GFETC底下运营着许多过去及现在的品牌,这包括Global Futures、Lions Futures 和TradingIndex,GFETC是一家已注册的美国介绍经纪商及外汇公司,其董事长是Kattayoun Hakimian。据NFA透露,自2013年2月起,GFETC拥有2,000个活跃的期货账户和560位活跃的外汇客户。

NFA在2014年6月提交了对GFETC和Hakimian的控告,称他们未能“维持公司准确且完整的财务记录,准确计算公司净资本值以及遵守股权退出限制”,“充分监督公司员工、代理及其期货和外汇运营。”

此份投诉是基于NFA在2013年对经纪商的检查。据NFA透露,该检查揭露了GFETC的记录保留和反洗钱(AML)的计划有缺陷。这些缺陷类似于NFA在2009年检查中发现的问题。例如,NFA记录了该经纪商未能准确计算净资本值。这些不准确之处导致GFETC提交的月度和年度声明中出现错误,在2013年年中被指出问题后未纠正这些错误。

为了与NFA和解,GFETC和Hakimian支付了65,000美元的罚款,但没有“承认或否认投诉中的指控内容。”NFA同意和解,宣布将接受65,000美元的罚款作为此案的和解。







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