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ConvergEx前任总裁Craig Lax花费783,000美元与美国证监会和解

2015/02/12 12:13 · Forex Magnates

SEC logo

据美国证券交易委员会(SEC)的公告显示,该监管机构与ConvergEx前任总裁Craig Lax达成和解,和解费总额为783,000美元。该总裁承认了违法行为,决定处理该案件相关的在其管理下误导客户的员工。

这家经纪商的美国分公司已经受到SEC的控告,在和解时承认了违法行为,支付了1.07亿美元的罚款。该监管机构也控告了两位前任员工,做出同样的执法行为,对ConvergEx分公司前任总裁申请了独立案件。目前联邦法院还在审理此案件。

据SEC对Craig Lax的投诉显示,ConvergEx的客户支付了比规定佣金率更高的金额。这主要是因为该经纪商的分公司合谋推出的计划才发生的。

犯罪者使用的惯例是将路由交易订单隐藏到海外分公司,这是为了隐藏加价和减价,这通常被称为“交易利润”或“TP”。

公司总裁Craig Lax授权给员工,当某客户要求能公开隐藏费用的一些报告时,他们能暂停获取TP。

他也授权使用为了向客户隐藏费用的专用交易算法。为了避免客户会提出为什么有在海外的特定交易者的潜在问题,Lax索要了新业务卡,它能错误地显示交易者在纽约。

作为和解的一部分,Lax至少五年禁止进入证券业。

SEC执法部的副主任Stephen L. Cohen说:“高层人士不能允许下属的欺诈行为。Lax不只纵容了这个行为,还特别授权这些行为,让客户不知情。”







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