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澳大利亚证券和投资委员会实现变为OTC衍生品的报告

2015/02/14 11:58 · Forex Magnates

asic

澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)修改了衍生品交易法规,这是紧接着外汇业的咨询与咨询文件伴随的反馈后得出对应的衍生品交易法规。

在12月,ASIC干预了一些外汇公司的运营,执行了这些改变的法规来提高对零售客户的监管。在最近的举动中,ASIC在咨询了其它金融监管机构后,提出了一些修正——讨论主要围绕着澳大利亚授权存款机构(ADIs)在海外的大型分公司的职责,以及澳大利亚金融服务(AFS)许可证持有者报告的场外衍生品交易。

经过了一个漫长的过程,ASIC决定监管的益处不足以超过额外遭受的合规花费,然而,海外分公司持有场外衍生品的重要性还将有待审核。

据官方声明显示,衍生品交易法规仍有些改变,这包括:

引进盘后或“简况”报告,取代盘中或“生命周期”报告作为永久的报告选项

引进不利因素“安全港”,如果某些条件得到满足,可以报告企业使用的委托报告

为了在衍生品交易法规(报告),被称为替代报告下履行义务,而扩大海外公司的能力,使它们能依赖国外报告要求。而对于使用替代报告来指定(或“标签”)交易的海外企业来说,引进一项要求可以在法规下使金融监管者获得信息进行报告

衍生品交易法规(报告)还做出了一些其它的技术改变,这反映了我们在CP 221和/或收到的反馈的提议。

据ASIC委员Cathie Armour在最近对法规修正的声明中显示:“ASIC认真考虑了来自CP 221持股者的反馈意见,并采取措施使报告制度更有效与更容易履行,而确保报告的数据将使监管者达到场外(OTC)衍生品改革的潜在目标。”

Armour女士补充道:“获得全面的场外衍生品数据是理解和监管场外衍生品市场的关键。法规的修正考虑了澳大利亚场外衍生品市场参与者的利益,还保留了金融监管者的职责权限。”

ASIC对Opteck发出警告

周五,又有一家未获许可的二元期权提供商遭到监管机构的曝光,这伴随着对Opteck.com的警告。该二元期权提供商没有在澳大利亚获得许可,ASIC提醒澳洲投资者在与这些企业进行交易时要小心风险。

Opteck.com由总部在伯利兹的公司B.H.N.V Online Ltd (BHNV)经营——BHNV未持有AFS许可证,也不是AFS执照持有者授权的代表。

据Armour女士透露:“ASIC强烈要求所有投资者在交易二元期权时能检查他们正进行交易的企业是否持有澳大利亚金融服务许可或获得澳大利亚金融服务许可者的授权,是否受到ASIC的监管。这在我们网站上搜索专业注册就能完成。”







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