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英国金融监管机构(FCA)向中东贝鲁特银行罚款320万美元——重大违法

2015/03/7 11:55 · Forex Magnates

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英国主要的金融监管机构FCA向贝鲁特银行罚款320万美元。这家黎巴嫩起源性的银行据称正与监管机构处理非透明化行为。

FCA处理罚款外,还限制银行在126天的时间里与高风险区域客户的交易。而且,两位高级核准人也会面临罚款。

官方通告详细列出了主要的问题,再被要求解决与金融犯罪系统和管理相关的问题后,银行反复向监管机构提供误导信息。

市场监管及执行主任Georgina Philippou在声明中评论道:“对于消费者保护、市场诚信和预防金融犯罪,在恰当的时候,我们有必要依靠公司提供给我们的正确信息。贝鲁特银行的错误阻碍了我们,让它产生有利于金融犯罪的风险。”

有两位高层也面临罚款,这包括前任监察主任Georgina Philippou和内部审计员Michael Allin。他们分别罚款29,800美元和14,000美元。该通告补充道,在回应有关减少金融犯罪风险行为的质疑时,Wills和Allin未能以公开及合作的方式与监管机构解决问题。

Philippou先生补充道:“同样令人担忧的事是Wills和Allin向我们提供了一些误导信息,这是他们作为核准人严重违背职责的行为。我们依靠监察官员和内部审计员作为第一道防线,以支持公司的有效监管,即使是受到同事的挑战也应该显示中坚力量的作用。”

英国金融服务环境是在自监的概念下运作的。这个惯例让公司能履行职责,以一种透明的方式遵守合规监管原则。然而,这个概念被银行里那些无视职责及误导FCA的个人滥用。

FCA在5年前视察过这家公司。在那次视察中,确定了一些领域需要额外的投入。FCA的通知称:“在2010年和2011年监督视察该公司后,我们明显地担忧贝鲁特银行内部文化。特别是监管机构认为对公司用于金融犯罪风险的关心太少了。贝鲁特银行被要求采取措施解决这些问题。”

最近的案件体现出FCA自接管前身以来的修正作用,FCA的积极方式得到市场参与者的高度接受,这为伦敦市场带来新的可信度。







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