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涉嫌银行百万美元诈骗案的RBS交易者认罪

2015/03/13 09:16 · Forex Magnates

rbs

美国司法部门和联邦情报局宣布RBS高级交易员Matthew Katke在美国联邦法院认罪,承认参与数百万证券骗局。Katke也达成协议,配合政府对银行业务调查。

据法院文件显示,在2008年4月和2013年8月期间,Katke是苏格兰皇家银行证券公司的注册经纪自营商和总经理。RBS在斯坦福有交易厅,Katke和其他RBS资产支持产品分部的成员在康涅狄格交易固定收入投资证券,如贷款抵押证券(CLOs)。调查揭露了Katke进行的许多诈骗性交易,欺骗了至少20位客户,包括公司附属的接受救助资金(TARP)。

在服罪中,Katke承认他和其他人密谋以损害客户利益的情况下,提高RBS的CLO债券交易利润。这个阴谋犯了两方面的罪。在一些交易中,Katke误传CLO卖方给买方的要价(反之亦然),保持买方支付价格和RBS卖方的销售价格之间的差异。在其它交易中,Katke向CLO买方误传RBS库存的债券由Katke捏造的虚假的第三方卖家来提供销售,这让Katke向买家收取RBS无权拥有的额外费用。

“固定收入市场的诈骗是一个秘密,对投资者的不公平税收到处都有。”美国律师Daly说道,“经济自营商以及那些为他们工作的人需要知道市场行为与证券法的不一致是犯罪,要承担严重的后果。我们要求其他人遵循Katke先生的例子,与调查者合作。”

“作为SIGTARP进行的犯罪调查的结果,今天下午RBS投资银行的前任高

级证券交易员Katke承认密谋欺骗银行客户的罪行——客户包括TARP银行——数百万美元。”特别监察长Romero说道,“Katke欺骗客户真正支付价格的状态,以为自己、他人和RBS提高利润的方式提供证券。欺骗TARP接受银行等同于欺骗美国参与TARP救助计划的纳税人。”

Katke承认密谋进行证券诈骗的罪行,这导致长达5年的有期徒刑。他发布了250,000美元的债券,预计会在2015年6月3日,由美国康涅狄格地区的法官Robert N. Chatigny判刑。







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