Alpari UK 的KPMG特殊管理人在周三,即2015年4也8日发布新文件,说明财务结果及对瑞士货币对交易的估值。

这份说明性的财务结果包括高和低的情况,它显示出缺少的客户资金在1200-3700万美元之间。至今客户资金恢复总计98,653,088美元。

该特殊管理人进一步称,说明性财务结果显示了从低到高的范围,这不同于“最坏”和“最好”,因为不是每一个不利事件都包含在低情况中,也不是每一个积极的结果都包含在高情况中。

Alpari UK使用了4家电子钱包提供商,这些提供商不遵守客户资金隔离法。目前,该特殊管理人将电子钱包的收据归类为能确保受到切实保护直到仓位完全确定的客户资金。

据推测,低迷情况中的说明性财务结果显示来自电子钱包(492,000美元)的资金将重新归为住房公积金。此外,KPMG仍与一些金融机构讨论有关客户资金的问题,他们持有的客户资金遭受各种各样的退款,就这点而言,可以推测会进一步高情况中的125,000美元的说明性财务结果。

该特殊管理人耗时从1月19日到3月27日,总花费达395万英镑。该财务结果包括这些花费与特殊管理人总结的估算成本款项。在2015年4月8日时还未结算任何费用。迄今,KPMG也支付了总计1,282,000美元的法律费用。

获得索赔

2015年1月15日和16日客户关闭交易时的价格是客户总索赔的主要决定性因素。文件发布了“瑞士货币对交易的估算”,列举了瑞郎交易处理时的方法。

在估算之后,KPMG认为所有的交易必须在客户协议的参数中进行,要符合管理要求,而不是一些情况。因此,他们决定通过原始交易的参考价来为客户索赔估值。

调整只会出现在一下情况中:

过期价格提要的交易用于关闭客户仓位。

执行交易的客户仓位,其价格超过合理的“最佳执行”限制。这些仓位被调整到KPMG评估最佳执行的范围内。

旧的瑞郎货币对定价导致损益以错误汇率进行转换,不管报价货币还是账户货币是瑞郎。

KPMG预计能向大多数在2015年4月30日前开了瑞郎交易的客户开放索赔网站。开了瑞郎交易的一小部分客户将会延迟进入索赔网站,因为联合特殊管理人还有解决一些“遗留的数据完整性问题”。

客户资金池

联合特殊管理人提议在2015年4月30日前宣布从CMP发放资金的意图。在意思表示之前将征求FCA的同意。

意思表示将为客户设定最后的软日期,以在意思表示的28日内同意索赔。

在协议最终日期前同意索赔的客户将收到CMP第一次发放中期时的第一笔中期股息。第一笔中期股息的精确数量将在第一次发放中期时计算,在操作时尽可能让其最大化。

定期支付将在第一次发放中期后进行,这为随后同意索赔的客户带来与其他客户同样的累积发放水平。

KPMG正与FSCS讨论协调CMP支付股息的观点,FSCS向选择指定FSCS为索赔的客户支付赔偿。