澳大利亚证券投资委员会(ASIC ) 今天出台了一项针对总部位于美国的在线多资产券商盈透证券( 下称IB ) 的更新管理规定。

澳大利亚监管机构透露说,根据IB于2014年十二月与ASIC所达成的强制执行的承诺,IB已经向接受零售保证金贷款便利的客户退还了价值150万美元的佣金和手续费。

根据ASIC的说法,其强制执行承诺事项中的条款都已被实现并且完成。IB除了向客户退还了150万美元外,还向金融权利法律中心支付了近15万美元。这笔钱将用来在澳大利亚境内教育消费者有关金融服务及消费者权益的知识。根据IB与ASIC达成的一致协议,IB 还咨询了独立咨询机构Price Waterhouse Coopers 来确认其客户退款被计算并且支付。

监管机构认为,IB是外汇(FX)产品的做市商。2013年十二月,在IB澳大利亚分部将会得到市场决策授权及澳大利亚金融服务牌照的基础上,ASIC 在FX(场外外汇交易服务)业务上对IB延长了其无行动的期限。

无证做市商

ASIC表示,6月份改变之前对IB无行动的态度,此前ASIC已经对盈透证券在澳大利亚提供的各类外汇服务和产品进行了长期的问询和调查。ASIC指出他们并不满意IB的行为,因为无行动状态应该在基于IB提供给ASIC关于其在澳大利亚的FX业务的信息基础上继续下去。监管机构同时指出,他们还没有确定授予IB澳大利亚分公司执照的具体时间。

ASIC因此命令IB停滞其对澳大利亚客户提供FX(场外外汇交易)服务,ASIC要求盈透证券提供更多信息以便决定可接受的有序退出其澳大利亚业务的机制。

然而在澳大利亚发展受挫的经历并没有对IB的财富造成明显的打击,IB的股票在今年上涨了百分之四十五。