英国金融市场行为监管局(下称FCA)是英国重要的监管结构,也是为了监管金融服务行业。然而它的执行机制仅仅其兵工厂中的工具之一,包含有广泛的措施。

每天,FCA的工作就是帮助监管在英国的金融服务行业,采取大量的行动和措施对经行欺诈行为或者那些未正式注册的公司进行打击,通过这样来促进金融市场的透明度和公平性。然而,FCA刚刚发布了一个可以帮助定义如何针对不同的情况精确选择适当的监管工具的新的方案。

经大量的调查和所收到的信息,以及管辖的范围的考虑下,FCA强调了下面的三个问题可以帮助决定什么样的调查是有必要的。

1 是否是一个能够贴近FCA目标的执法调查,并且是可依法处理的目标?

2 得到的证据的力度,是经行适当执法调查得到的么?

3如果FCA在这种情况下实施行动,可以达成什么样的目的或者目标?

最新一轮的明确开始是从FCA遵循英国财政部门2014年的一份报告,执行决策的过程必须经过监管机构。因此,FCA赞同在众所期待了解可能性背后的背景信息下可能实施的措施,发布其最新的衡量准则。

此外,FCA被推举在2015年后半期公布一项咨询文件,这将会有助于他们制定一个全面的计划,计划着何如实施那些在复审查中提出的一连串建议。

FCA也指明了如何在特定的情况下做出最终的监管行为——这包括了对于给定执法调查的参照评估,考虑到它不符合适当的操作,所以在做出最终决定之前必须经过相关高级官员的审核,FCA重申道,这只是打开一个调查的方便之门,并不会无意识的产生一个破坏规定的决定。

根据FCA的执法代理主任和市场监管乔治娜Philippou在最近的一份执法标准中声明:当我们看到一些有公司或者个人的不当行为时,执法并不是我们用来处理的唯一的工具,或者说一种方法并不会适应所有的情况。

接着她补充道:今天的发布会将会使得我们的决策过程更加透明化,在我们开始着手于一项正式调查之前,我们问问自己,企业和公众对于现有的问题都有了一个更加清晰的理解了么?

在一个多星期前,FCA对两家公司发布了最新的一系列警告—CMD采购和金融战略控股T/a新贸易外汇都因为因为所提供的金融服务和产品在英国没有进行合法授权而遭受制裁。