澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已经采取措施反对一个已经破产的券商的前主任。安德鲁.杰弗斯先生是一名来自悉尼的会计,他被禁止提供任何金融服务,禁令有效至2018年五月。

在ASIC发现GTL贸易公司(杰弗斯先生是这家公司的一个主任)在2012年三月到2013年三月间发布了三份声明,包括物质虚假和误导性的声明。

GTL是在2011年1月的澳大利亚金融服务牌照颁发后进行金融服务业务买卖,其服务涵盖一系列金融产品,其中包括金融衍生品和外汇。 GTL的主要流动性提供者是总部位于迪拜的GTL贸易DMCC。

在DMCC未能提供给GTL资金,以满足客户提款后,清盘人在2013年九月委任GTL。当时,DMCC为GTL欠款约4350000美元。 GTL对零售客户欠约440万美元。

而杰弗斯先生是一个主任,GTL发布了三分产品披露声明,其中就有ASIC发现的虚构和误导性的声明,这些声明并不能真正代表GTL的交易过程。

这些声明是:

GTL Tradeup为每名客户在我们的母公司GTL贸易DMCC执行背对背交易;

GTL Tradeup的业务是基于资金流和扩展/委员会和杠杆融资保证金,GTL不会一边用另一方客户位置来从客户损失中得益;

GTL Tradeup不采取基于预测市场走势的专有位置;

GTL交易DMCC和GTL只与被标准普尔认为对手对冲是一个A+以上的信用评级的同行打交道。

采取措施确保每天GTL Tradeup的金融需求被维护,其中包括,但不限于,转移欠客户的钱去隔离客户账户。

杰弗斯先生对ASIC的决定向法院申请行政上诉。