澳大利亚证券和投资委员会(ASIC)已经吊销了零售经纪商澳大利亚资本市场咨询服务企业有限公司(ACMAS)的澳大利亚金融服务(AFS)许可证,阻止其继续营业。

ACMAS在2015年6月成为Formax国际市场有限公司,(一家新西兰注册资产代理公司)的全资子公司,并在变更公司董事和股东后停业。监管机构ASIC今天表示,该公司的新任管理层无法证明该公司的运营完全符合AFS营业执照的多项要求。 ACMAS已经表示,它在几个月后会重新布置开业。在此基础上,ASIC将其营业执照吊销到2015年10月30日。如果ACMAS无法证明该日期之前,它能够重新开始其金融服务业务,以及其能承担作为AFS许可证持有人义务的能力,ASIC将考虑完全撤销其营业执照。

在业内企业收购在希望涉足的新领域拥有许可证的公司是一种常见的做法,因为这免去了获得新许可证的漫长法律程序。ASIC今天的举动引发了关于收购一家可能不被ASIC许可的澳大利亚公司是否有利可图的质疑。一段时间内,该监管机构一直在试图遏制中国在其管辖范围内针对经济商们一系列操作,而这次行动似乎是这一努力的延续。

ASIC专员凯西·阿穆尔表示,“我们已经看到持有执照但已经停止金融业务的市场外零售衍生品供应商采购公司的数量正在增加。新管理层往往在较长一段时间内不能够重新开始提供符合澳大利亚所要求义务的服务。

通常 我们会更担忧的是这个市场的新进入者是否正在试图以不当的方式绕过ASIC严格的AFS许可证申请流程,AFS的监管义务在控制权变更之后依然适用。任何无法承担澳大利亚风险执照许可义务的实体都有被吊销或取缔的风险。