根据澳大利亚证券和投资委员会(下称ASIC)近期的一连串针对在澳大利亚外汇经纪商的行动,其最近的一次公告进一步引发了人们的关注。2015年7月,ASIC发布了一份媒体报告,概述了他们将用以收回监管调查成本的新程序。

目前,根据澳大利亚证券和投资委员会2001年法案的第91条,ASIC有权收回其调查成本,但这一条例很少实施。新程序给予了ASIC更大的权力来收回此类成本。新程序表明ASIC将使用其法定权力尽可能地来收回调查成本。2015年7月29日之后,此程序将适用于ASIC调查的所有个人和实体。

在外汇代理商被宣告有罪或ASIC的调查支持做出某项判决的情况下,ASIC可以要求外汇代理商支付其调查费用。

ASIC可能会要求的费用类型包括

ASIC员工参与调查的工资费用;

需要采访目击者时的差旅费用;

外部法律顾问的费用,或者

雇佣专家进行分析的费用。

买单计划

这一程序变化最令人担忧的是受调查的外汇经纪商可能会被要求支付ASIC参与调查的员工的薪水。据推测,这些工资不会在展开调查之前被披露,这可能意味着受到判决或裁定的外汇经纪商们在调查结束时后会收到一张非常昂贵的发票。这也意味着在调查之前,以及调查过程中,外汇经纪商们需要承担巨大的风险,并进行重要的财务管理以确保自己有经济实力来承担调查费用。

ASIC在决定是否收回调查成本时将考虑一系列因素。这些因素可能包括:

个人或实体身无分文的情况(即是否有任何钱款)

每单可回收的成本

对被收费者的影响;以及调查的范围。

沉重的后果

在针对他们的费用回收账单做出之前,外汇代理商们将得到通知,他们将被给与适当的时间来向ASIC提出意见。ASIC将设定它认为的合理的时间以供外汇经纪商提议。考虑到在提出异议的过程中可能会聘请法律顾问,这只会增加外汇经纪商们的最终成本。任何不接受ASIC账单的外汇经纪人将受到罚款、监禁或两者兼而有之。ASIC也有权在相关法院对外汇经纪人商提出诉讼,赔款数额由ASIC决定。ASIC从外汇经济商那里收回成本的可能性的增加可能会给外汇经济商带来损坏。外汇经纪人需要支付的不仅有自己的法律费用,还有ASIC的费用。以前,没有大量的年度成本强加给澳洲金融服务许可证(AFSL)持有者。ASIC调查下的AFSL持有人的成本可能会相当繁重,并且可能影响AFSL持有人满足其持续金融需求的能力

AFSL持有者应该与他们的职业赔偿保险提供者对话来确定他们的政策是否覆盖这些成本,或者是否可以用合理的价格来支付任何此类费用。

ASIC成本结构的变化脱离他们的既定议程,作为一种重新调整议程的手段来从那些占据ASIC时间的经济商那里收回成本。该成本结构是通过参议院调查ASIC的表现之后提出的。

更多相关信息请访问ASIC媒体报道