香港的金融市场监管者,证券及期货事务监察委员会(下称SFC),今天宣布冻结Maxim Capital的所有资产 – 2350亿美元,这家交易公司在该地区无照提供服务。

根据SFC的声明,这家公司是一家塞舌尔群岛的公司,但根据该公司自己的推广视频,这家公司在新西兰拥有一个牌照,但在亚洲地区并未获得任何以Maxim Trader为名的在线交易服务牌照。

不切实际的承诺来吸引投资者

SFC声称该公司自2013年到2015年间从超过130个投资者那里吸引了超过1.11亿美元的投资,承诺月度回报在3到8个百分点。这些投资者在初期收到了回报,但从今年7月开始就停止了,该公司同时告知这些投资者他们的钱已经被转为公司的股份,而SFC发现这些股份已经“毫无价值”了。

该监管者补充到:“Maxim Capital和Maxim Trader做出了各种欺诈或不顾一切的虚假陈述,包括声称Maxim Capital是一家拥有新西兰牌照的金融服务供应商同时也受到伯利兹城的监管。”该公司同时使用了误导性的广告来吸引投资者进行集体投资计划,而这也同样未在香港得到授权。

监管漏洞

同样还有一个有关在新西兰提供金融服务的注册经纪商的案例,其也对客户声称能提供相同的保护,但实际上这家公司甚至未受新西兰金融市场监管局监管。

该国的金融市场监管者受到了更多控制金融服务供应商的压力,同时对发牌制度也更加严格。汇亨在数月前报道过新西兰的金融纠纷解决方案,对于一个金融投诉的惊天消息:那就是未解决的投诉达到12个月到2015年6月后,就不会对外汇经纪商采取任何行动。

FMA试图减少欺诈,但是失败

FMA发牌制度的一个问题就是任何人都能在新西兰以金融服务供应商的名义注册,同时他们也可以在管辖权外的场所运营。 这导致诸多隐蔽的公司在该国设立了一家公司,然后就声称受到FMA的监管,之后就暂停他们的活动。鉴于收到的一系列来自客户的负面反馈,监管者决定对此问题采取行动,但这似乎做得有点过头,处罚一些合法的公司的同时取缔一些非常的单位。

最近Maxim Capital的案例就反映出了这一点。看起来各监管当局正齐心协力努力打破国家地域的界限改善处理欺诈行为的效率,同时调整相应的金融服务提供商许可和监管法律。