数月前塞浦路斯经纪商FxPulp由于一系列的违规行为,牌照被吊销。在塞浦路斯证券交易委员会 (下称CySEC) 于9月举行的会议上,监管当局董事会决定处罚FXPulp的股东Said Salem和Shaher Hasanain共计150,000欧元。

该公司的非执行董事Savvas Savva 和Marios Oikonomou由于未能遵守CySEC制定的监管框架而受到监管者的训诫 。

此外,该塞浦路斯金融监管者决定将该案件移交至司法部长办公室以考虑是否其中存在任何刑事责任。

该处罚是对那些对客户资金安全处理不当以及缺乏合适反洗钱监管机制的回应。

FXPulp的案例在今年早期被牵出,当时塞浦路斯监管当局结束了对该经纪商的行为调查,最终结果是吊销其牌照。

该公司的股东,Said Salem和Shaher Hasanain分别持有公司51%和49%的股权。根据监管者的要求,两名独立日均未恰当地监督FXPulp条款的有效性,。结果就是该公司违反了一些列的监管条例同时导致了其最终牌照被吊销。

除了罚款,两人同时被要求禁止在接下来的5年内参与金融活动。 (直到2020年11月)。

CySEC在就此事的一份声明中表示非执行董事Economou先生基于其在FxPulp的称职报告受到训诫,该经纪商未能遵守与客户确认相关的程序。

此外外部审计员也向监管者出示了证据显示执行董事未能如实叙述客户的资金存款。

非执行董事Sava先生未能确保与反洗钱相关的法律合规。外部审计员同时也确认客户资金与对账存在差异。

6年前,汇亨报道了一起宣称与FxPulp和声名狼藉的的瑞士经纪商皇冠外汇之间拥有联系的新闻,当时该经纪商刚刚在塞浦路斯运营。奇怪的是CySEC并未采取任何措施来防止未来不当行为的发生,反而授权了该经纪商的运营,而当时皇冠外汇几近破产