美国证券交易委员会指控前高盛合规部门副董事使用等待合并公司间的机密信息进行内幕交易。

450,000美元的非法利润

监管当局在一份声明中表示Yue Han从高盛投资银行家的公司准备合并意见中接收和发送有关信息的邮件。 Han在设计旨在监管员工行为和检测诸如内幕交易的违规行为监控系统软件时获得了访问这些邮件的资格。

Han之后使用这些违法获得的信息购买股票,包括“价外”看涨期权 – 当前市场证券价格高于执行价格的期权 – 至少有4家将被收购的公司,它们包括Yodlee Inc., Zulily Inc., Rentrak Corporation, 和KLA-Tencor Corp。

证券交易委员在曼哈顿法联邦院会对Han进行了投诉并冻结了他的资产。SEC执法部门的滥用市场部门的联席执行长将负责本次对Han的调查,他表示:“我们指控Han的雇主给予了他能够访问机密信息的权利,Han因此有能力帮助公司发现和阻止违法活动,但他本人却因为自己的利润背弃了次信任。” Joseph G. Sansone补充表示“幸运的是SEC员工深入分析揭穿了Han的可以交易同时让我们能够在他挥霍地掉其非法所得前冻结其财产。”