塞浦路斯证券交易委员会(下称CySEC) 发布声明表示与铁汇全球达成和解。根据文件显示,监管当局判定该公司存在违反塞浦路斯投资公司实行的法律架构的可能性。

CySEC和铁汇的和解协议“合理怀疑可能违反了的2007投资和行为以及监管市场法律” 。

根据CySEC的官方信息 “铁汇有行使寻求妥协协议规定的法律权利,被监管实体有权请求与CySEC就违反相关或可能违反、作为与不作为、有合理怀疑这是违反现有法律、就此与监管方达成妥协协议,只要被监管实体选择执行本权利。”
CySEC发布的文档的第一点,详细陈述了塞浦路斯投资公司(下称CIFs)可能违反的组织要求。

监管者引用的法律的18.2章节规定在以下情况可以考虑和解:

1. 建立适当的政策和程序足以确保其合规,包括它的经理、员工、联系代理和其他相关人员,以及对这些人的个人交易的适当适当规定;

2. 维护和操作有效的组织和管理安排,采取一切合理的措施旨在防止利益冲突正如29章节中提到的影响其客户的利益;

3. 采取合理的步骤来确保投资的连续性和规律性以及辅助服务和活动,采用适当的和相称的系统、资源和程序;

4. 确保,当依赖第三方行使投资服务或活动或营运职能时,为客户提供持续的和满意的服务同时行使连续和令人满意的基本投资服务是关键,采取合理的步骤避免不必要的额外的操作风险。不能以任何方式外包以上的服务,因为这将实质性损害CIFs监控器内部控制质量以及委员会监控其遵守所有义务的能力;

5. 拥有健壮的治理安排,包括一个明确和定义良好的组织结构,透明和一致的责任 ;

6. 拥有良好的管理和会计程序、内部控制机制、CIF保证或能够保证的有效的风险评估程序;包括恰当的管理和会计程序以及维护信息处理系统;

7. 安排记录以保存从事提供的所有服务和交易,应足以使委员会监测符合本法规定的要求,指令依照本法发布和监管(EC) 编号1287/2006,同时特别确保CIF已经完全遵守所有与客户和潜在客户有关的责任;

8. 运用预防和烦洗钱活动法律的适当的客户识别程序,记录维护和内部报告同时按照法律和/或该法律的20章节执行;

奖金的条件和最佳执行实践

CySEC还提到了该公司可能还违反了另外两条条例。第一条是该法律36章节提到的一家塞浦路斯投资公司(CIF)必须表现诚实、公正和专业以此为其客户提供最佳利益的投资和辅助服务。

该公司的客户指责公司并未遵守该条条款的各要点,尤其是在该公司的奖金政策以及附加条件上。此外法律的该章节提到营销传播必须包括特定促销的所有附加条件。

铁汇的诸多客户都投资期资金至今未被该公司发放,而铁汇方面则声明表示者谢绝交易者属于滥用经纪商实行的奖金系统客户。

该法律的下一章节,即38章节公告与最佳执行实现有关。根据法律规定,“在执行订单时,一家塞浦路斯投资公司必须采取所有可能的步骤来取得从客户角度出发的价格、花销、速度、执行可能性和交割、规模、种类或任何其他与执行订单有关的因素的最佳结果。”

显然监管者在于铁汇达成和解释时将该点作为了考虑因素。CySEC方面尚未提供关于铁汇客户待付款的任何相关信息。

 

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