貌似监管者对其管辖的经纪商越发的强硬,监管者开始主动审查相关公司的网站并强迫其作出更改,而不再试等到投诉的产生。澳大利亚证券和投资委员会 (ASIC) 今天公开通知铁汇,强制要求其删除在线营销语句并对ASIC认为不属实的澳洲监管的某些建议金融服务的一份披露文件作出更改。

ASIC解释称这与铁汇塞浦路斯网站上发布的声明有关,该公司是铁汇澳大利亚的母公司,在其披露文件中提到了一些铁汇塞浦路斯服务是由ASIC监管的内容。而铁汇澳大利亚的牌照仅涵盖该公司澳洲本地的金融服务 – 并不涵盖其管辖权以外的金融服务或与铁汇集团有关的其他公司。监管者的最后声明中也表示其不想等到此事对国际客户产生影响收到投诉后方来告知铁汇进行更正。

信用风险

ASIC今天表示铁汇澳大利亚公司同时也更新了其产品披露声明以包含其对冲安排的材料信息以及清楚地披露了其唯一的套期保值交易对手是自己的在塞浦路斯的母公司。

ASIC理事Cathie Armour说道: “被授权商需要确保任何影响材料,包括其集团的营销内容不给客户留下有关产品授权方面的问题。在披露内容方面,散户投资者需要由产品披露声明中获得足够的信息以此确保他们做出了包括交易对手方的信息的明智决定。被授权商因此需要查看他们的营销和披露文档以确保达到这些要求。”

监管机构阐述了目前铁汇澳大利亚公司的每笔对冲交易都是由其铁汇母公司完成的同时所有客户投资这些头寸的投资金额也是按照塞浦路斯母公司的政策执行的。投资者对其对冲方无追索权同时其铁汇澳大利亚公司的追索权限制对其对冲对手带来了实际好处。

ASIC警告投资者应该确保他们理解自己的合同权利和义务兵谨慎评估所有相关风险。尤其重要的是,投资者应该在铁汇澳大利亚公司做任何交易前理解铁汇塞浦路斯对冲安排中的信用风险。