纽约州联邦官员宣布多数重要金融机构已经就其“黑池”运营达成协议。巴克莱完全承认违反了证券法律,而瑞士信贷集团对这一指控没有既没有否决也没有承认。

两家金融机构承认了相应的指控,其投资者使用了替代交易系统,这一系统也被称为黑池。

巴克莱承认违法了证券法律并将支付7000万美元,而瑞士信贷集团将支付6000万美元给监管者以及2430万美元作为美国证券交易委员会的追缴费用。

投资者使用替代交易系统意味着蓄意掩盖其订单的规模。这些由金融机构提供的“黑池”不受交易所的监管,同时对投资者也有一定的风险。

美国当局对巴克莱和瑞士信贷的本次处罚是有史以来与“黑池”有关的最严厉处罚。而美国证券交易委员会和纽约检察长是本次事件的主要调查人。

根据调查结果显示,两公司制定的交易规则有利于高频交易商。对瑞士信贷的指控显示其通过自身的Crossfinder黑金池执行了1.17亿次非法订单,而对巴克莱的具体信息则未透露。

美国证监会主席,Chair Mary Jo White 表示: “美国证监会对最近的一系列黑金池和其他替代交易系统的违法行为采取了严厉措施。”