继上月末监管当局做出决定后,3月4日塞浦路斯证券交易委员会(下称CySEC)宣布吊销Pegase Capital Ltd的牌照并给予其一个月时间整改,

这一处罚发生在Pegase曾处以300,000欧元罚款后,这一罚款力度在最近CySEC的行动中也成为了常态。

Pegase Capital旗下运营了多个品牌受到吊销CIF牌照的影响 ,包括HelloBrokers, Interactive Option和MTX Plus,该公司通过它们为交易者提供外汇、差价合约和二元期权服务。

为其一个月的整改

CySEC表示吊销Pegase牌照的决定是因为该公司违反了数条规定。其表示这些违反CIF规定的行为将危害到客户的利益。

除非Pegase Capital在30天内遵照CySEC的条款,吊销方能被撤回。

此外,该公告表示在一个月的整改期内,公司不能进行任何投资活动或服务,仅能为当前想要平仓的客户提供服务,同时平仓必须是客户自己发起的。

涉嫌违规

CySEC参照的一系列涉嫌公司可能违规的适用规则,同时也适用于CIF,比如条款6(8)和28(1),条款中表示某公司具有无法遵守2007年投资服务和活动以及监管市场法律条款12(1)的潜在可能。

监管当局表示该条款适用于公司的管理,包括CIF的股东以及其他直接与CIF有关的组织规定的人员,以及条款13(2) 和18(2)(a)(d)(j)所述事项并适用于部分2012年DI 144-2007-01的指令(正在讨论中)。

CySEC对该公司采取的措施和罚款是为了修正该公司的行为,当下的吊销牌照举动意味着该公司未能完成修正措施。

该问题似乎与AML控制抑制洗钱和恐怖主义融资的法律有关,这是监管机构检察企业的风险由中转至高所采取的进一步措施。

CySEC继续加强监管力度,这只是拉开了清除所有CIF成员违规行为的大幕,监管当局将坚持塞浦路斯外汇、差价合约和二元期权经纪商坚持合规和市场的合规和市场完整性。