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瑞士信贷集团因泄露客户信息将面临处罚

2016/04/17 06:40 · Forex Magnates

Credit Suisse Facing Penalty For Leaking Company Information

图片:彭博

 

据报道瑞士信贷集团正面临该国证券监管当局的处罚,证券交易监督委员会发现该公司涉嫌泄露了某公司的私有信息。

日本证券交易监督委员代表日本金融厅(下称FSA)对此展开了调查同时被FSA授予对其采取行动建议的权利,证券交易监督委员建议FSA处罚瑞士信贷集团的日本经纪商分公司,源于其违反了该国金融工具和交易法律。

日本证券交易监督委员会自去年10月以来一直在对瑞信的日本证券子公司进行调查,以确定其在处理上市公司信息方面是否有合规的内控措施。根据日经的报道,瑞信一位分析师曾向公司一名销售人员透露一家公司尚未公开发布的收益信息。该销售人员至少将信息泄露给了33名客户,同时这些客户也就此买入了该公司的股票。

鉴于内部管理的失败,日本证券交易监督委员会表示瑞信的日本证券子公司未能拥有足够的系统来管理各公司的非公共信息。同时指出“根本原因”在于该公司在裁员后未能采取足够的措施来确保内部控制的质量。

据消息人士透露,瑞信已经采取了行动并且将尽全力加强内部控制同时也在其网站上发表了声明。

这已不是首家证券公司因信息问题在日本遭受处罚。去年12月,德意志银行的日本证券子公司也受到了日本证券交易监督委员会的处罚,该公司的一名分析员将某家公司的收益报告以电子邮件的方式发送给了一位销售员和客户。该德国银行因此被要求采取措施预防此类事件的再次发生并改进其合规性。







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