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塞浦路斯证券交易委员会的主席表示铁汇未能识别其奖金系统滥用风险

2016/04/26 12:16 · Forex Magnates

CySEC Head: IronFX Failed to Identify Misuse of its Bonus System

图片:CySEC主席,Demetra Kalogerou

 

Demetra Kalogerou为塞浦路斯证券交易委员会的主席(下称CYSEC),全球最具影响力和主要的监管机构之一。

汇亨就铁汇骗局目前的解决进展对Demetra Kalogerou进行了独家专访。

我们正在注意到了铁汇的误导行为以及您对此的回答。但有消息称调查已经被顺延了。您对此的回应是?

“我们正在积极应对潜在的误导或未能完全遵守规定的迹象。对于此案,我们在2015年2月就收到了投资者投诉并在不久之后就展开了调查。 铁汇是一家大公司,拥有几十万的客户同时所有的投诉都得到了适当的跟进和处理。此案由于其规模较大因此需要花费更多的一些时间。我们需要时间适当地检查任何潜在的不法行为。”

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您最近与铁汇达成了一项和解。为何和解金额仅为335,000欧元,这一数目完全不足以赔偿其客户? 

“和解金额并非直接或间接与赔偿的潜在数额有关。CySEC不对任何投资者的赔偿负有返还权利。寻求赔偿的客户有权通过财务专员或法庭索取赔偿。CySEC已经签发了一项通告解释了投资者投诉的当前竞争,大家可以在网站上看到。我们监督并继续密切关注下辖的所有CIF行为同时也会毫不犹豫的对任何违法的公司采取进一步的强制措施。”

有些人表示对该公司不正当行为采取的处罚力度远远不够

该和解金额是CySEC与CIF达成的历史第二高的总额。通常来说,当CySEC达成某项和解时,这间接意味着该公司接受了对其不当行为的指控。同时必须立即支付一定的处罚金额。主要的问题在于该公司的风险管理部门未能明确滥用其奖金系统的潜在可能性。我们严正的对待这一问题,因为管理风险对任何机构来说都是重中之重。这一奖金实践引起的问题使得CySEC在2015年4月颁发了一项通告。需要注意的是,除了和解金额,CySEC同时强制该公司必须采取一系列修正措施并对其经营活动进行了诸多限制。”

你们对关于塞浦路斯总统就此事对铁汇进行了帮助的指控的回应是什么呢?总统是否真的对你们的执法施加了压力呢?

“我们是一家依法行事的独立机构,并不受任何政治管辖。因此,我对此不予置评。”

您最近推出了投资者赔偿基金(ICF):目前该基金中保存了约1750万欧元。假如某家受监管的经纪商破产同时这笔资金不足以赔偿其客户时,你们会怎么做呢?

“投资者赔偿基金(ICF)的创建源于我们保护投资者的使命。本着这个理念以及现有市场的风险,我们决定对投资者赔偿基金的监管条例进行审查。目前正在进行中。CySEC将雇用外部顾问评估ICF条例。此举正是为了确保ICF真正能够反映业内及其客户的需求以及普遍风险。我们将在今年年底完成该工作。我们考虑将对其进行多项修正。比如,高风险公司需要缴纳更高的基金额度,低风险的公司则少缴,同时费用也将取决于风险产品规格。”

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Demetra Kalogerou with Finance Magnates’ correspondent

CySEC是如何评估哪些客户达到赔偿资格的?你们对此的指导方针是?

“我们有专案小组审查CIF客户对ICF的申请,同时也将对每个客户的赔偿金额资格做出评估。尽管如此,ICF可以说是最后的方案。ICF无法启动,除非CySEC撤销CIF的牌照,该CIF被认定为破产,同时其资金不足以履行对其客户的赔偿义务。”

该问仅为我们对CYSEC主席专访内容的一部分。第二部分将于本周稍晚时间发布。欲了解全部内容以及其中包含的其他热门话题,请订阅我们的季度行业报告。若想订阅2016年1季度汇亨行业报告,敬请发送邮件到qir@financemagnates.com

注:本文为汇亨独家新闻,转载请注明出处。                                                       翻译:Han






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