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美国监管机构签发对ZuluTrade新的投诉

2016/05/2 13:15 · Forex Magnates

US Watchdog Issues New Complaint Against ZuluTrade

图片:Avi Mizrahi

广受欢迎的跟单交易平台ZuluTrade正面临来自美国国家期货协会(下称NFA)的新投诉。 ZuluTrade被指控涉嫌违反NFA于2016年4月28日签发文件中关于注册代理的一些要求。

第一条投诉指控其未能遵守最低资金要求。这要追溯到ZuluTrade于2014年为美国制裁国家的人士开设账户而遭到$350,000的罚款。

主要问题在于:”在2014年末,Zulu被美国财政部海外资产控制办公室(OFAC)和美国商品期货交易委员会(CFTC)共计罚款$180,564。为了弥补由此带来的资金缺口,Zulu的附属机构分三次为Zulu进行了资本摊缴。首次资本摊缴发生在2014年12月31日并被认定为当前资产。另外两次则发生在2015年,共计 $150,040。尽管如此,Zulu却不恰当的在2014年12月31日的未审计声明中将这两次资本摊缴认定为其当前资产。”

第二条投诉则是关于其未能实施一份反洗钱计划。问题源于Zulu过度依赖外汇经纪商扮演起代理的角色并全权处理客户身份验证步骤。其中的两家经纪商未受美国监管,因此未在NFA的管辖权内,被NFA认定为不能接受。

第三条投诉则是关于其未能充分监管公司员工、代理和运营。主要问题在于:“鉴于其涉嫌上述资金和反洗钱问题,Zulu及其CEO,Giochais未能充分监管Zulu的运营以此确保Zulu的资金合规要求以及充分审查客户 账户合规条件。”

Zulu及其CEO,Giochais被给予30天回应NFA的投诉;未能及时回应将被认定为认罪。







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