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香港证券及期货事务监察委员会对香港国泰君安证券予以130万美元的处罚

2016/05/31 09:07 · Forex Magnates

SFC Fines Hong-Kong Based Guotai Junan Securities $1.3 million

图片:彭博

香港证券及期货事务监察委员会(下称SFC)今日宣布谴责国泰君安证券(香港)有限公司(国泰君安)并处以罚款130万元,原因是该公司不遵守与确定客户身分有关的监管规定。

汇亨曾报道今年三月因涉嫌资产和资金管理违规,香港证券及期货事务监察委员会对Unicorn Securities Company有限公司及其前高管予以了处罚。

客户身份管理

客户身份管理条例规定拥有牌照的个人必须拒绝与任何不准备向监管机构提供最终客户资料的人士进行业务交易。

条例同时还规定如果拥有牌照的个人如涉及某交易中介角色且无法遵守与该交易有关的协议,那么SFC 将考虑采取对该持牌人予以纪律处分。

未能遵守条例

证监会于2014年7月要求国泰君安就其为一名在韩国的中介客户进行的某些交易提供最终客户的资料详情。由于该中介客户未履行其客户协议下的责任,国泰君安未能根据客户身分规则的政策提供所要求的资料。

该中介客户在2014年8月1日通知证监会及国泰君安,指根据韩国法律,其在未获客户书面同意下,不能提供所要求的客户身分资料。直至2015年1月,国泰君安才向证监会提供所要求的资料。

国泰君安在2014年8月至2015年1月期间仍然继续与该中介客户进行了超过8,000宗交易,即便证监会曾提醒该公司有责任拒绝与任何不准备向监管机构提供最终客户资料的人士进行业务交易。

SFC由此判定该公司不遵守与确定客户身分有关的监管规定并对其予以130万美元的罚款。







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