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香港证监会处罚汇丰银行四亿港元 因涉嫌销售雷曼公司票据

2017/11/22 05:42 · Forex Magnates

FX168财经报社(香港)讯 据financemagnates周二(11月21日)报道,香港证券及期货事务监察委员会(SFC)是香港最重要的证券监管机构,该机构周二宣布对汇丰控股有限公司的私人银行业务部门做出罚款四亿港元(约5100万美元)的处罚决定,是香港证监会有史以来最高额的罚款。汇丰私人银行业务部门于2003年至2008年期间,涉及售卖雷曼兄弟相关票据。香港和欧洲最大的银行汇丰银行此前曾发起上诉,认为罚款过高。监管机构还宣布临时撤销汇丰银行有关证券相关业务(分别为4类和1类)的许可证,为期一年。根据证券及期货上诉审裁处的裁决,汇丰银行的KYC程序存在缺陷,私人客户并不完全了解银行提供的投资产品的风险。证监会在声明中表示,纪律处分涉及汇丰银行私人银行(瑞士)有限公司的内部监控及销售行为,其于2003年至2008年间出售结构性产品,即雷曼兄弟相关票据及杠杆累计的期货。证监会指出,该银行的责任巨大,使许多客户承担不必要的损失风险,并确实导致大量的损失。雷曼兄弟(Lehman Brothers)是一家美国大型投资银行,但在2008年全球金融危机爆发之前倒闭。导致与雷曼兄弟(Lehman Brothers)挂钩的衍生产品变得毫无价值,汇丰的客户蒙受损失。







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