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美国CFTC2017年执法行动处罚金额达4.13亿美元

2017/11/23 05:41 · Forex Magnates

FX168财经报社(香港)讯 据financemagnates周三(11月22日)报道,美国商品期货交易委员会(CFTC)今天公布了其2017年度执法和合规结果,并通过一系列涉及操纵,欺骗和非法使用客户资金的高影响力案件来强调执法守法的重要性。在2016年10月1日至2017年9月30日的CFTC 2017财年期间,该机构的执法行动取得成功,赔偿,退还和罚款4.13亿美元。在这个数字中,超过2.65亿美元被移交给美国财政部。报告还强调了CFTC执法部门的几个举措,重点是支持举报人计划。举报已经成为美国多个监管体系即美国商品期货交易委员会(CFTC)和美国证券交易委员会(SEC)的主要内容。两个机构都向个人部署了计划或奖励,以帮助支持或推进调查。CFTC表示,它通过涉及整个市场范围内的几个标志性案件的解决保障了执行力的承诺。不当行为的案件包括操纵基准利率,欺骗和涉及加密货币的零售欺诈。报告突出了2017年宣布的两项新举措即重要里程碑事件。首先是总部位于纽约的金融科技设施“LabCFTC”的推出,该设施旨在帮助科技公司浏览法规,从而更容易地将CFTC规则与当今的新技术相结合。第二个里程碑是授权区块链初创公司正式注册为衍生品清算组织(DCO),允许公司交易和清算比特币选项。







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